600837 沪市 海通证券

公司代码：600837                                                公司简称：海通证券
                海通证券股份有限公司

                2021 年第一季度报告正文

一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中保证
    季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据

                                                            单位：元 币种：人民币

                                    本报告期末              上年度末          本报告期末比上年度
                                                                                  末增减(%)

总资产                          703,570,925,583.55    694,073,350,684.76                  1.37

归属于上市公司股东的净资产      156,294,291,983.99    153,448,467,827.53                  1.85

                                  年初至报告期末      上年初至上年报告期末    比上年同期增减(%)

经营活动产生的现金流量净额        27,929,503,727.38      3,884,725,216.53                618.96

                                  年初至报告期末      上年初至上年报告期末  比上年同期增减（%）

营业收入                          11,191,995,550.77      6,986,305,235.49                60.20

归属于上市公司股东的净利润        3,617,629,936.73      2,282,724,851.44                58.48

归属于上市公司股东的扣除非        3,422,356,881.51      1,957,239,747.07                74.86
经常性损益的净利润

加权平均净资产收益率（%）                      2.34                  1.80    增加 0.54 个百分点

基本每股收益（元/股）                          0.28                  0.20                40.00

稀释每股收益（元/股）                          0.28                  0.20                40.00

非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用

                                                            单位：元 币种：人民币

                    项目                                  本期金额

 非流动资产处置损益                                                -8,303,358.31

 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务

 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额                      424,015,203.82
 或定量持续享受的政府补助除外

 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                          -3,253,919.75

 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                30,713,003.31

 少数股东权益影响额（税后）                                        -20,605,229.65

 所得税影响额                                                      -227,292,644.20

                    合计                                          195,273,055.22

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                            单位：股

股东总数（户）                                                  328,965（其中 A 股 328,815；H 股 150）

                                        前十名股东持股情况

                            期末持股    比例  持有有限售条件      质押或冻结情况

    股东名称（全称）          数量        (%)  股份数量        股份状                股东性质
                                                                      态        数量

香港中央结算（代理人）有  3,408,849,495  26.09                0  未知        -        境外法人
限公司

上海国盛（集团）有限公司    862,489,059  6.60      781,250,000    无          0        国有法人

上海海烟投资管理有限公司    635,084,623  4.86      234,375,000    无          0        国有法人

光明食品（集团）有限公司    480,275,000  3.68      78,125,000    无          0        国有法人

申能(集团)有限公司          273,792,086  2.10                0    无          0        国有法人

中国证券金融股份有限公司    258,104,024  1.98                0    无          0          其他

上海国盛集团资产有限公司    238,382,008  1.82                0    无          0        国有法人

上海久事（集团）有限公司    235,247,280  1.80                0    无          0        国有法人

上海电气（集团）总公司      224,303,718  1.72      78,203,125    无          0          国家

上海百联集团股份有限公司    214,471,652  1.64                0    无          0        国有法人

                                    前十名无限售条件股东持股情况

股东名称                                    持有无限售条件流通股            股份种类及数量

                                                  的数量              种类            数量

香港中央结算（代理人）有限公司                      3,408,849,495  境外上市外资股    3,408,849,495

光明食品（集团）有限公司                              402,150,000    人民币普通股        402,150,000

上海海烟投资管理有限公司                              400,709,623    人民币普通股        400,709,623

申能(集团)有限公司                                    273,792,086    人民币普通股        273,792,086

中国证券金融股份有限公司                              258,104,024    人民币普通股        258,104,024

上海国盛集团资产有限公司                              238,382,008    人民币普通股        238,382,008

上海久事（集团）有限公司                              235,247,280    人民币普通股        235,247,280

上海百联集团股份有限公司                              214,471,652    人民币普通股        214,471,652

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证            176,924,416    人民币普通股        176,924,416
券公司交易型开放式指数证券投资基金

上海电气（集团）总公司                                146,100,593    人民币普通股        146,100,593

上述股东关联关系或一致行动的说明      上海国盛集团资产有限公司为上海国盛（集团）有限公司的全资子
                                            公司，此外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属
                                            于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

注：1.人民币普通股（A 股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

    2.上表中，境外上市外资股为 H 股。本公司 H 股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限
公司代为持有。

    3.上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本公司 A 股和 H 股共计 135,632.75 万股，占
公司总股本的10.38%；上海电气（集团）总公司持有本公司 A 股和 H 股共计39,393.65 万股，占公司总股本的 3.0