公司代码：600837 公司简称：海通证券
海通证券股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度
末增减(%)
总资产 729,581,290,173.94 636,793,631,603.21 14.57
归属于上市公司股东的净资产 154,447,609,504.44 126,090,993,550.96 22.49
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -28,053,163,828.43 15,010,944,255.30 -286.88
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 28,253,626,900.76 25,542,483,358.10 10.61
归属于上市公司股东的净利润 8,502,150,896.74 7,385,648,377.25 15.12
归属于上市公司股东的扣除非经 8,105,892,214.20 7,067,153,703.01 14.70
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 6.42 6.09 增加 0.33 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.73 0.64 14.06
稀释每股收益（元/股） 0.73 0.64 14.06
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 -1,545,381.79 -2,638,218.04
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 17,517,471.72 550,578,305.71
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 16,640,607.29 215,490.58
损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -864,622.69 37,872,754.03
少数股东权益影响额（税后） -5,705,534.12 -7,607,126.74
所得税影响额 -4,147,055.12 -182,162,523.00
合计 21,895,485.29 396,258,682.54
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 294,536
（其中 A 股 294,379,H 股 157）
前十名股东持股情况
质押或冻结
股东名称（全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条 情况 股东性质
件股份数量 股份 数量
状态
香港中央结算（代理人）有限公司 3,408,824,295 26.09 0 未知 - 境外法人
上海国盛（集团）有限公司 862,489,059 6.60 781,250,000 无 0 国有法人
上海海烟投资管理有限公司 635,084,623 4.86 234,375,000 无 0 国有法人
光明食品（集团）有限公司 480,275,000 3.68 78,125,000 无 0 国有法人
中国证券金融股份有限公司 343,901,259 2.63 0 无 0 其他
申能(集团)有限公司 322,162,086 2.47 0 无 0 国有法人
上海国盛集团资产有限公司 238,382,008 1.82 0 无 0 国有法人
上海久事（集团）有限公司 235,247,280 1.80 0 无 0 国有法人
上海电气（集团）总公司 222,539,418 1.70 78,203,125 无 0 国家
上海百联集团股份有限公司 214,471,652 1.64 0 无 0 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 3,408,824,295 境外上市外资股 3,408,824,295
光明食品（集团）有限公司 402,150,000 人民币普通股 402,150,000
上海海烟投资管理有限公司 400,709,623 人民币普通股 400,709,623
中国证券金融股份有限公司 343,901,259 人民币普通股 343,901,259
申能(集团)有限公司 322,162,086 人民币普通股 322,162,086
上海国盛集团资产有限公司 238,382,008 人民币普通股 238,382,008
上海久事（集团）有限公司 235,247,280 人民币普通股 235,247,280
上海百联集团股份有限公司 214,471,652 人民币普通股
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