证券代码：600789 证券简称：鲁抗医药 公告编号：2021-039
山东鲁抗医药股份有限公司
关于公司 2019 年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●第一个行权期可行权数量：873.12 万份，占公司现有总股本的 0.99%
●第一个行权期可行权人数：254 名
●行权股票来源：公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。
一、 股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2019 年 8 月 28 日，公司九届董事会第十次会议审议通过了《关于公司
2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。
2、2019 年 8 月 28 日，公司九届监事会第十次会议审议通过了《关于公司
2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单》。
3、2019 年 8 月 30 日起至 2019 年 9 月 9 日，公司通过公司信息公告栏公示
了本激励计划的激励对象名单。公示期满后，监事会对本次激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
4、2019 年 9 月 10 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于山东鲁抗医
药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2019〕98 号），原则同意公司按照有关规定实施本激励计划。
5、2019 年 9 月 27 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议批准了
《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司 2019
年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
6、2019 年 9 月 27 日，公司召开九届董事会第十一次（临时）会议和九届
监事会第十一次（临时）会议，审议批准了公司《关于向 2019 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对本激励计划授予事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
7、2019 年 10 月 31 日，公司完成了股票期权激励计划授予登记工作，向激
励对象 262 人授予 2626 万份股票期权。股票期权名称：鲁抗医药期权，股票期权代码（三个行权期）：0000000385、0000000386、0000000387。
8、2020 年 6 月 23 日，公司召开第九届董事会第十六次（临时）会议、第
九届监事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于修订<山东鲁抗医药股份有限公司 2019 年股票期权激励计划>的议案》，原计划第十三章第二条中的第 2点、5 点、6 点修订为：以下任一情形发生之日起六个月内，激励对象当年已达到行权条件的股票期权可以行权；尚未达到行权条件的股票期权不得行权，由公司注销：1、激励对象达到法定退休年龄时；2、激励对象因组织安排调离公司且不在公司任职时；3、激励对象死亡时（由法定继承人按规定行权）；4、激励对象丧失民事行为能力时；5、激励对象并非由于不能胜任岗位、业绩考核不合格、过失、违法违规等原因而被公司辞退时。原计划其他条款不变。
9、2021 年 9 月 6 日，公司召开第十届董事会第三次（临时）会议、第十届
监事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司 2019年第一次临时股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象
人数由 262 名调整至 254 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 2626
万份调整至 2568.00 万份；行权价格由 6.85 元/份调整为 6.75 元/股；根据《2019
年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第一个行权期期行权条件
已成就，涉及的 254 名激励对象在第一个行权期（自 2021 年 9 月 27 日至 2022
年 9 月 26 日）可行权的股票期权数量为 873.12 万份。独立董事对相关事宜发表
了独立意见。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
（一）行权价格的调整
公司 2019 年年度利润分配方案于 2020 年 5 月 29 日经 2019 年年度股东大会
审议通过。公司 2019 年年度利润分配方案为：以方案实施前的公司总股本 880,229,735 股为基数，每股派发现金红利 0.045 元（含税），共计派发现金红利
39,610,338.08 元。上述利润分配方案已于 2020 年 7 月 23 日实施完毕。
公司 2020 年年度利润分配方案于 2021 年 5 月 19 日经 2020 年年度股东大会
审议通过。公司 2020 年年度利润分配方案为：以方案实施前的公司总股本 880,229,735 股为基数，每股派发现金红利 0.055 元（含税），共计派发现金红利
48,412,635.43 元。上述利润分配方案已于 2021 年 7 月 12 日实施完毕。
鉴于公司 2019 年度、2020 年年度利润分配方案已实施完毕，根据《2019
年股票期权激励计划（草案）》的规定及公司 2019 年第一次临时股东大会的授 权，公司董事会对公司股票期权激励计划的行权价格进行调整。
公司股票期权的行权价格由 6.85 元/股调整为 6.75 元/股。
（二）激励对象名单及期权数量的调整
截止 2021 年 9 月 6 日，公司股票期权激励计划授予激励对象 6 人因个人原
因离职，2 人受到降职处分，上述人员已不具备激励对象资格。根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》的规定，需对上述人员注销其所授予的合计 58 万份股票期权。
据此，公司股票期权激励计划的激励对象总数由 262 人调整为 254 人，授予
的期权数量由 2626.00 万份调整为 2568.00 万份，并注销股票期权 58 万份。
除此之外，本次实施的激励计划相关内容与公司 2019 年第一次临时股东大
会通过的公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》无差异。
三、董事会关于满足激励计划第一个行权期行权条件的说明
根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》的规定公司 2019 年股票期
权激励计划的第一个行权条件已经满足，具体如下：
序号 行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情况： 公司未发生左栏所述情形，
1 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具 满足行权条件。
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
2 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生左栏所述
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 情形，满足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求： （1）2020 年公司营业收
（1）第一个行权期业绩考核条件： 入较 2016 年-2018 年营
①以 2016 年-2018 年营业收入均值为基数，2020 年 业 收 入 均 值 增 长 率 为
营业收入增长率不低于 39%，且比授予权益时该指 49.57%，比授予权益时该
标所处同行业分位值水平有所提高，该指标不低于 指标所处同行业分位值水
同行业平均水平； 平有所提高，且该指标不
②以 2016 年-2018 年税前每股分红均值为基数，2020 低于同行业平均水平；
年税前每股分红增长率不低于 50%，不低于同行业 （2）2020 年公司税 前每
3 平均水平，且当年实现的未分配利润不低于当年分 股分红较 2016 年-2018
红总额。 年税前每股分红均值增
根据证监会行业分类结果，选取同行业“制造 长率为 83.33%，不低于同
业”门类下的“医药制造业”分类下的全部 A 股上 行业平均水平，且当年实
市公司。同行业样本若出现业务结构发生重大变化 现的未分配利润不低于当
或出现业绩偏离幅度过大的样本极值，鲁抗医药董 年分红总额。
事会将在考核时剔除或更换样本。 2019 年股票期权激
励计划第一个行权期业绩
考核满足行权条件。
个人业绩考核要求： 254名激励对象在2020年
考评结果 优秀 良好 达标 不合格 度的个人绩效考核结果，
4 （A） （B） （C） （D） 均为“良好”及以上，符
标准系数 1.0 1.0 0.8 0 合个人业绩考核要求，满
足行权条件。
综上所述，董事会认为公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期可行权条
件已满足，同意达到考核要求的 254
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