证券代码：600760 证券简称：中航沈飞 公告编号：2022-010
中航沈飞股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2017﹞2078 号《关于核准中航黑豹股份有限公司向中国航空工业集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，中航沈飞股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行 59,763,524股股份，发行价格为每股 27.91 元，共募集资金人民币 1,667,999,954.84 元，扣除独立财务顾问费及承销费用 24,000,000.00 元，募集资金净额为 1,643,999,954.84
元。2017 年 11 月 27 日，上述认购款项已划转至公司指定的验资专户内，瑞华会计
师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（瑞华验字﹝2017﹞第 01540006 号）。
2018 年 3 月 30 日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于使用募集
资金对全资子公司进行增资的议案》，同意公司以募集资金及产生的利息对募投项目实施主体全资子公司沈阳飞机工业（集团）有限公司（以下简称“沈飞公司”）进行增资，用于实施募集资金投资项目“新机研制生产能力建设项目”，其中本金人民币1,643,999,954.84 元计入注册资本，剩余利息部分人民币 1,561,161.63 元计入资
本公积。2018 年 4 月 16 日，上述款项已划转至沈飞公司指定的验资专户内，瑞华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（瑞华验字﹝2018﹞第 01540002号）。
（二）募集资金使用金额及期末余额
2020 年末公司尚未使用募集资金余额为人民币 1,130,276,153.83 元，2021 年
公司及沈飞公司募集资金专户银行存款利息扣除银行手续费等的净额共计人民币
2,047,907.35 元，使用募集资金共计人民币 97,077,278.25 元。截至 2021 年 12 月
31 日，公司累计使用募集资金共计人民币 628,592,830.33 元，尚未使用募集资金余额为人民币 1,035,246,782.93 元（含募集资金存放银行产生的利息并扣除银行手续费支出）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金管理，保护投资者利益，依照当时有效的监管规定并结合公司实际情况，公司于 2016 年 11 月制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、变更和管理监督等方面均作了具体明确的规定，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等规定的要求。
根据上海证券交易所的相关规定及《募集资金管理制度》的要求，上述募集资金到位后公司在中国工商银行股份有限公司沈阳于洪支行开设了募集资金专项账
户，对募集资金进行专户管理。2017 年 12 月 25 日公司与中信建投证券股份有限公
司及中国工商银行股份有限公司沈阳于洪支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
同时，由于本次募集资金需要通过全资子公司沈飞公司实施运用，沈飞公司已在招商银行股份有限公司沈阳分行开设了募集资金专项账户，对募集资金进行专户管理。2018 年 4 月沈飞公司与公司、中信建投证券股份有限公司、招商银行股份有限公司沈阳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户存储余额情况如下：
单位：元 币种：人民币
户名 开户行 账号 余额 其中：本年
利息总收入
中航沈飞股 中国工商银行股
份有限公司 份有限公司沈阳 3301040729000051815 359,175.28 1,090.42
于洪支行
沈阳飞机工 招商银行股份有
业（集团）有 限公司沈阳分行 024900035110603 434,887,607.65 2,049,681.47
限公司
合计 435,246,782.93 2,050,771.89
注：公司募集资金 2018 年 4 月 16 日增资沈飞公司后，于 2018 年 6 月 21 日收
到中国工商银行股份有限公司沈阳于洪支行支付的募集资金在 2018 年 3 月 21 日至
2018 年 4 月 16 日期间产生的剩余利息 356,538.29 元，截至 2021 年 12 月 31 日，
上述募集资金剩余利息及孳息共计 359,175.28 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截至 2021 年 12 月 31 日，
募集资金实际使用情况详见“附表：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2018 年 4 月 26 日，经公司第八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会
议审议，同意公司以募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金人民币188,442,984.93 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《中航沈飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项情况报告的鉴证报告》(瑞华核字﹝2018﹞01540052 号)，公司独立董事、监事会及独立财务顾问均对该事项发表了
同意的意见。公司于 2018 年 4 月 28 日发布了《中航沈飞股份有限公司关于使用募
集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（编号：2018-025），对该项募投项目先期投入及置换情况进行了详细披露。上述募集资金置换工作已于 2018 年 5 月实施完毕。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况
2019 年 10 月 28 日，经公司第八届董事会第十七次会议、第八届监事会第十六
次会议审议，同意全资子公司沈飞公司将总额不超过人民币 100,000.00 万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月。公司独立董事、独立财务顾问均对该事项发表了同意的意见。截至 2020 年
10 月 23 日，沈飞公司已将 100,000.00 万元临时补充流动资金的募集资金全部归还
至募集资金专用账户，详见公司分别于 2019 年 10 月 30 日、2020 年 10 月 24 日披
露的《中航沈飞股份有限公司关于全资子公司使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（编号：2019-040）、《中航沈飞股份有限公司关于全资子公司归还临时补充
流动资金的募集资金的公告》（编号：2020-045）。
2020 年 10 月 29 日，经公司第八届董事会第二十八次会议、第八届监事会第十
九次会议审议，同意全资子公司沈飞公司将总额不超过人民币 100,000.00 万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月。公司独立董事、独立财务顾问均对该事项发表了同意的意见。截至 2021 年
10 月 25 日，沈飞公司已将 100,000.00 万元临时补充流动资金的募集资金全部归还
至募集资金专用账户，详见公司分别于 2020 年 10 月 30 日、2021 年 10 月 26 日披
露的《中航沈飞股份有限公司关于全资子公司使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（编号：2020-049）、《中航沈飞股份有限公司关于全资子公司归还临时补充流动资金的募集资金的公告》（编号：2021-048）。
2021 年 10 月 28 日，经公司第九届董事会第七次会议、第九届监事会第六次会
议审议，同意全资子公司沈飞公司将总额不超过人民币 60,000.00 万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、独立财务顾问均对该事项发表了同意的意见，详见公司于 2021 年10 月 30 日披露的《中航沈飞股份有限公司关于全资子公司使用闲置募集资金临时
补充流动资金的公告》（编号：2021-052）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际使用
闲置募集资金临时补充流动资金人民币 60,000.00 万元，使用期限未超过 12 个月。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》等相关规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整的披露了相关信息，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，不存在募集资金管理的违规情况。
六、会计师事务所鉴证报告的结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中航沈飞股份有限公司募集资金
沈飞募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了中航沈飞 2021 年度募集资金存放与使用情况。”
七、独立财务顾问专项核查报告的结论性意见
中信建投证券股份有限公司出具的《中信建投证券股份有限公司关于中航沈飞股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》认为：“中航沈飞重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金 2021 年度存放和使用情况不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定的情况，中航沈飞对本次重大资产重组募集配套资金进行专户存储及专项使用，已披露的相关信息反映了其本次配套募集资金的使用情况，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用配套募集资金的情形。中信建投对中航沈飞重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金 2021 年度存放与使用情况无异议。”
特此公告。
中航沈飞股份有限公司董事会
2022 年 3 月 29 日
附表
募集资金使用情况对照表
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