证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2023-058
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于向 2023 年股票期权激励计划的激励对象
首次授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●股票期权首次授予日：2023 年 8 月 25 日
●股票期权首次授予数量：1,132.6906 万份
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《闻泰科技 股份有限公司 2023 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”、“本次激励 计划”或“本激励计划”）的相关规定以及公司 2023 年第一次临时股东大会的授
权，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 25 日召开第十
一届董事会第二十三次会议、第十一届监事会第十七次会议，审议通过《关于向 2023 年股票期权激励计划的激励对象首次授予股票期权的议案》，同意确定 2023
年 8 月 25 日为本次激励计划首次授予日，以 38.59 元/股的行权价格向 1,888 名
激励对象授予股票期权 1,132.6906 万份，具体情况如下：：
一、股票期权授予情况
（一）本次股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、公司于 2023 年 8 月 6 日召开第十一届董事会第二十二次会议，审议通过
《关于<闻泰科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<闻泰科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办 法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次激励计划有关事宜 的议案》等议案，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于<闻泰科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本次激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
具体情况详见公司于 2023 年 8 月 7 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体的相关公告。
2、公司于 2023 年 8 月 7 日至 2023 年 8 月 16 日期间将本次激励计划首次
授予激励对象名单在公司内部予以公示。在公示期限内，公司员工可向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励计划首次授予激励对象提出的异议。监事会对本次激励计划首次授予激励对象名单出具了核查意
见，具体情况详见公司于 2023 年 8 月 17 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体的相关公告。
3、公司于 2023 年 8 月 22 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于<闻泰科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<闻泰科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次激励计划有关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公
司股票情况的自查报告》。具体情况详见公司于 2023 年 8 月 23 日披露于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的相关公告。
4、公司于 2023 年 8 月 25 日召开第十一届董事会第二十三次会议及第十一
届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向 2023 年股票期权激励计划的激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。公司监事会对本次激励计划相关议案出具了核查意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《管理办法》及本次激励计划的规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经核查，公司董事会认为公司及本次激励计划的激励对象均未出现上述情形，
本次向激励对象首次授予股票期权的条件已成就，同意以 2023 年 8 月 25 日为首
次授予日，向 1,888 名激励对象授予 1,132.6906 万份股票期权，行权价格为 38.59
元/股。
（三）本次激励计划首次授予的具体情况
2、首次授予数量：1,132.6906 万份
3、首次授予人数：1,888 人
4、行权价格：38.59 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票
6、本激励计划的有效期、等待期和行权安排
（1）本激励计划的有效期为自股票期权授权日起至激励对象获授的股票期
权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
（2）激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成登记
日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。
（3）本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权期 行权期间 行权比例
第一个行权期 自首次授予的股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起至首次授 50%
予的股票期权授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自首次授予的股票期权授权日起 24 个月后的首个交易日起至首次授 50%
予的股票期权授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，
并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各
行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期
权行权事宜。
7、首次授予激励对象名单及授予情况
获授的股票期权数量(万 获授的股票期权占本 获授的股票期权
人员 份) 激励计划拟授予股票 占授予日公司股
期权总量的比例 本总额比例
核心骨干及董事会认为需要激励的
其他人员（共 1,888 人） 1,132.6906 89.56% 0.91%
预留 131.9774 10.44% 0.11%
合计 1,264.6680 100.00% 1.02%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍
五入所致。
（四）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划存在差
异的说明
鉴于本次激励计划确定的首次授予激励对象中，1 名激励对象因为在本次激
励计划内幕信息敏感期存在买卖公司股票的行为，公司决定取消其激励对象资格，
2 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，2 名激励对象因个人
原因自愿放弃拟授予的部分股票期权，12 名激励对象因离职不再符合激励对象
条件，公司董事会根据股东大会的授权，对本次激励计划的首次授予激励对象名
单及授予数量进行调整。调整后，本次激励计划股票期权的首次授予激励对象人
数由 1,903 名调整为 1,888 名，首次授予的股票期权数量由 1,138.2012 万份调整
为 1,132.6906 万份。前述调减的数量调整至预留授予部分，预留的股票期权数量
由 126.4668 万份调整为 131.9774 万份。本次激励计划股票期权总量不变。
除上述调整外，本次激励计划其他内容与公司 2023 年第一次临时股东大会
审议通过的激励计划内容一致。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
经审核，监事会认为：
本次激励计划首次授予激励对象均符合《公司法》《管理办法》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》和《激励计
划》规定的激励对象条件和激励对象范围，不存在《管理办法》第八条规定的不
得成为激励对象的下述任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
首次授予激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。首次授予的激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
综上，公司监事会同意公司本次激励计划首次授予日的首次授予激励对象名单，相关人员作为本次激励计划的首次授予激励对象合法、有效，同意确定 2023
年 8 月 25 日为首次授予日，向符合条件的 1,888 名首次授予激励对象授予股票
期权 1,132.6906 万份，行权价格为 38.59 元/股。
三、权益授予后对公司财务状况的影响
根据《企业会计准则第 11 号——股
查看PDF原文
