证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临2021-085
闻泰科技股份有限公司
2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件、首次授予限制性股票第一个解除限
售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次符合股票期权行权条件的激励对象为 1,228 人，符合限制性股票解
除限售条件的激励对象为 119 人；
股票期权可行权数量为 3,888,893 份，限制性股票拟解除限售数量共计
2,763,724 股；
期权行权股票来源为闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）向激
励对象定向发行公司 A 股普通股。本次股票期权行权与限制性股票解除
限售尚需公司向有关机构申请办理相关手续。
根据《闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划》（以
下简称“《激励计划》”）及《闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定，公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）首次
授予激励对象行权条件、解除限售条件均已成就。2021 年 7 月 7 日，公司第十
届董事会第四十一次会议、第十届监事会第二十七次会议审议通过了《关于 2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》和《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，本次符合行权条件的股票期权行权人数为 1,228 人，行权数量为
3,888,893 份；本次符合限制性股票解除限售条件的人数为 119 人，解除限售数量为 2,763,724 股。现将有关事项公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划主要内容
2020 年 5 月 6 日，公司第十届董事会第二十次会议以及第十届监事会第十
三次会议分别审议通过了《关于<闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，对公司部分董事、高级管理人员、核心管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干授予股票期权以及限制性股票。拟授予权益包括 1,569.16 万份股票期权（首次授予 1,255.33
万份，预留授予 313.83 万份）以及 993.76 万股限制性股票（首次授予 795.01 万
股，预留授予 198.75 万股）。
2020 年 5 月 22 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，以特别决议审
议通过了《闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”）及《闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》（下称“《考核管理办法》”），并授权董事会处理本次激励计划的有关事宜。
2020 年 7 月 7 日，公司董事会召开第十届董事会第二十一次会议，审议通
过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量、行权价格及授予价格的议案》，同意本次激励计划股票期权的首次授
予激励对象人数由 1,724 名调整为 1,523 名，首次授予的股票期权数量由 1,255.33
万份调整为 1,229.04 万份，预留的股票期权数量由 313.83 万份调整为 307.26 万
份；限制性股票的首次授予激励对象人数由 136 名调整为 131 名，首次授予的限制性股票数量由795.01万股调整为794.17万股，预留的限制性股票数量由198.75万股调整为 198.54 万股。预留比例未超过本次激励计划拟授予权益总数的 20%。
同时，鉴于公司于 2020 年 7 月 8 日实施 2019 年年度权益分派方案，董事会对本
次激励计划股票期权的行权价格及限制性股票的授予价格进行相应调整，即将股票期权的行权价格由 112.04 元/份调整为 111.89 元/份、限制性股票的授予价格由56.02 元/股调整为 55.87 元/股。此外，董事会审议通过《关于向激励对象首次授
予股票期权与限制性股票的议案》，同意以 2020 年 7 月 7 日为首次授予日，向
符合条件的 1,523 名首次授予激励对象授予股票期权 1,229.04 万份，行权价格为
111.89 元/份；向符合条件的 131 名首次授予激励对象授予限制性股票 794.17 万
股、授予价格为 55.87 元/股。公司独立董事就本次调整及首次授予的相关事项发表了独立意见。
2020 年 7 月 7 日，公司监事会召开第十届监事会第十四次会议，审议通过
了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量、行权价格及授予价格的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意本次调整及首次授予相关事项。同日，公司监事会发表了《闻泰科技股份有限公司监事会关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予日相关事项的核查意见》。
2020 年 7 月 16 日，公司完成了 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予登记工作。首次授予股票期权数量为 1,229.04 万份，行权价格为 111.89元/份，首次授予限制性股票数量为 794.17 万股，授予价格为 55.87 元/股。
2021 年 1 月 18 日，公司第十届董事会第三十三次会议和第十届监事会第二
十二次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，对公司中层管理人员、核心技术（业务）骨干授予股票期权以及限制性股票。
2021 年 2 月 8 日，公司第十届董事会第三十五次会议和第十届监事会第二
十三次会议，分别审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予部分预留权益激励对象名单及授予数量的议案》，对激励计划股票期权预留授予对象人数、授予数量进行调整，激励计划激励对象人数由 288 名调整为
283 名，其中股票期权授予人数由 280 人调整为 275 人，限制性股票授予人数由
69 人调整为 65 人；授予的股票期权数量由 119.72 万份调整为 115.45 万份，授
予的限制性股票数量由 15.13 万股调整为 14.13 万股。
2021 年 3 月 5 日，公司完成了 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留
部分权益授予登记工作。预留授予股票期权数量为 115.45 万份，行权价格为
122.66 元/份，预留授予限制性股票数量为 14.13 万股，授予价格为 61.33 元/股。
截至 2021 年 5 月 26 日，公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留
的191.81万份股票期权和184.41万股限制性股票自激励计划经2020年第三次临时股东大会审议通过后超过 12 个月未明确激励对象，预留权益已经失效。
（二）股权激励计划授予情况
1、股票期权授予情况
首次授予 预留部分权益授予
授予日期 2020 年 7 月 7 日 2021 年 1 月 18 日
授予价格 111.89 元/份 122.66 元/份
授予数量 1,229.04 万份 115.45 万份
授予激励对象人数 1,523 人 275 人
2、限制性股票授予情况
首次授予 预留部分权益授予
授予日期 2020 年 7 月 7 日 2021 年 1 月 18 日
授予价格 55.87 元/股 61.33 元/股
授予数量 794.17 万股 14.13 万股
授予激励对象人数 131 人 65 人
二、股权激励计划激励对象行权及限售解除条件说明
（一）股票期权的行权条件说明
序 股票期 权行权满足的条件 符合行权条件的情况 说明
号
公司未发生以下任一情形：
①最近一 个会计年度财 务会计报告被 注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一 个会计年度财 务报告内部控 制被注册会计师 公司未发生此情形，满足该行
1 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 权条件。
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 部分激励对 象因个 人原因离
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 职不再符合激励对象条件，员
适当人选； 工闻延琴因 担任职 工代表监
2 ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 事不再符合激励对象条件。
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司 上述激励对 象已获 授但尚未
董事、高级管理人员情形的； 行权的股票 期权将 由公司注
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 销。
⑥中国证监会认定的其他情形。
首次授予的股票期权第一个行权期，公司需满足下列两
个条件之一： 公 司 年营 业 收入 约
以 2019 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不 2020
3 低于 20%； 517.07 亿元，较上年同期增长
以 2019 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 24.36%，满足该行权条件。
50%。
激励对象个人层面绩效考核要求
个人层 面上一年度考核结果 个人层 面系数
A 100%
B 80%
C 50% 公司按照激 励对象
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