证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-036
盛屯矿业集团股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
限制性股票回购数量：①首次授予部分 8,601,900 股；
②预留授予部分 960,000 股。
限制性股票回购价格：①首次授予部分 3.832 元/股；
②预留授予部分 3.772 元/股。
盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）于 2023 年5 月 9 日召开了第十届董事会第六十三次会议、第十届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分回购价格的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，对预留授予部分的限制性股票的回购价格进行调整，并以 3.832 元/股加同期银行存款利息的价格对首次授予激励对象已获授但不得解除限售的限制性股票合计 8,601,900 股进行回购注销；以3.772 元/股加同期银行存款利息的价格对预留授予激励对象已获授但不得解除限售的限制性股票 960,000 股进行回购注销。现将有关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 2 月 7 日，公司第十届董事会第十一次会议审议通过了《关于<
盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，并同意将相关议案提交公司股东大会审议，在审议相
关议案时，关联董事均进行了回避，公司独立董事对本次激励计划所涉及相关事宜发表了独立意见。
2、2021 年 2 月 7 日，公司第十届监事会第五次会议审议通过了《关于<盛
屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，认为公司实施本次激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形；公司监事会发表了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。
3、2021 年 6 月 3 日，公司第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于
<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司独立董事对《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》发表了独立意见，同意将其提交公司股东大会审议。
4、2021 年 6 月 3 日，公司第十届监事会第十一次会议审议通过了《关于<
盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
5、2021 年 6 月 4 日，公司在上海证券交易所网站披露了《盛屯矿业集团股
份有限公司独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事何少平作为征集人就公司 2021 年第四次临时股东大会审议的股权激励相关议案向全体股东征集投票权。
6、2021 年 6 月 4 日至 2021 年 6 月 15 日，盛屯矿业在公司内部对 2021 年
限制性股票激励计划首次授予部分激励对象的姓名及职务进行了公示。2021 年6 月 17 日，公司监事会公告了《盛屯矿业集团股份有限公司监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》，截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。
7、2021 年 6 月 21 日，公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
8、2021 年 6 月 21 日，公司披露了《盛屯矿业集团股份有限公司关于 2021
年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
9、2021 年 6 月 22 日，公司第十届董事会第二十六次会议审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，关联董事在审议相关事项时回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。
10、2021 年 6 月 22 日，公司第十届监事会第十三次会议审议通过了《关于
向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
11、2021 年 8 月 30 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予登记手
续完成，公司于 2021 年 9 月 1 日披露了《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划授予结果公告》，本次授予的股份数量为 28,605,000 股。
12、2022 年 5 月 5 日，公司第十届董事会第四十六次会议审议通过了《关
于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
13、2022 年 5 月 5 日，公司第十届监事会第二十五次会议审议通过了《关
于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
14、2022 年 6 月 9 日，公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予登记手续
完成，公司于 2022 年 6 月 11 日披露了《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年预
留限制性股票激励计划授予结果公告》，本次授予的股份数为 2,980,000 股。
15、2022 年 8 月 31 日，公司第十届董事会第五十三次会议审议通过了《关
于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》，关联董事在审议相关事项时回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。
16、2022 年 8 月 31 日，公司第十届监事会第三十次会议审议通过了《关于
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购
注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，关联监事在审议相关事项时回避表决。
17、2023 年 5 月 9 日，公司第十届董事会第六十三次会议审议通过了《关
于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分回购价格的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等相关议案，关联董事审议相关事项时回避表决，公司独立董事发表了同意独立意见。
18、2023 年 5 月 9 日，公司第十届监事会第三十七次会议审议通过了《关
于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分回购价格的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等相关议案。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格
1、回购注销的原因
根据《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划草案》”）和《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件未能成就，公司将对 198 名激励对象持有的第二个限售期的限制性股票合计 8,144,100 股股份进行回购注销；同时，14 名激励对象因不受个人控制的岗位调动或因个人原因辞职与公司解除或终止劳动关系，公司将对其持有的合计 457,800 股股份进行回购注销。
公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件未能成就，公司将对 56 名激励对象持有的第二个限售期的限制性股票合计828,000 股股份进行回购注销；同时，4 名激励对象因不受个人控制的岗位调动或因个人原因辞职与公司解除或终止劳动关系，公司将对其持有的合计 132,000股股份进行回购注销。
2、回购数量
公司拟回购注销上述激励对象已获授但不得解除限售的限制性股票共计9,561,900 股。
3、回购价格
根据《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划草案》的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
2022 年 7 月 5 日，公司披露《2021 年年度权益分派实施公告》，向全体股
东每 10 股派发现金红利 0.38 元（含税），该权益分派已于 2022 年 7 月 11 日实
施完毕。
（1）公司 2021 年限制性股票首次授予的价格为 3.87 元/股，根据上述规
定，公司于 2022 年 8 月 31 日召开的第十届董事会第五十三次会议、第十届监事
会第三十次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，将公司 2021 年限制性股票首次授予的限制性股票回购价格调整为 3.832元/股，详细内容参见公司于上海证券交易所网站披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：2022-123）
（2）公司 2021 年限制性股票预留授予的价格为 3.81 元/股，根据上述规
定，公司于 2023 年 5 月 9 日召开的第十届董事会第六十三次会议、第十届监事
会第三十七次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分回购价格的议案》，预留授予部分的限制性股票回购价格进行如下调整：
派息：P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
因此，本次预留授予部分的限制性股票回购价格为 3.81-0.038=3.772 元/股。
本次回购的资金来源为公司自有资金。根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项无需提交股东大会审议。
三、预计回购前后公司股权结构的变动情况
本次限制性股票回购注销完成后，将导致公司有限售条件的股份减少9,561,900 股，公司股份总数减少 9,561,900 股。股本变动如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类别 股份数量
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