盛屯矿业集团股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
中国证券监督管理委员会：
现根据贵会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“本公司”、“盛屯矿业”）将截至 2021年 3 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户中的存放情况
（一）2018 年度第 1 次非公开发行股票
1、募集资金基本情况
经中国证监会出具的《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1676 号）批准，采用定价发行的方式向两名特定对象非公开发行股票
179,646,277 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格 8.02 元/股，募集资金总额为人民币
1,438,966,678.77 元，扣除发行费用人民币 9,057,170.33 元后，实际募集资金净额为人民
币 1,429,909,508.44 元。上述资金已于 2018 年 1 月 23 日全部到位，公司对其进行了专户存
储，2018 年 1 月 24 日，瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对其进行了审验，并出具《验资
报告》（瑞华验字【2018】48120003 号）。
2、募集资金在专户账户中的存放情况
截至 2021 年 3 月 31 日，本公司募集资金 1,429,909,508.44 元已对承诺项目使用完毕。
募集账户已作注销，具体的明细如下：
金额单位：人民币万元
对应项目名 募集资金初 募集 利息收入 截至 2019 年
称 募集资金专项账户 始存放金额 资金 （累计） 3 月 31 日账
余额 户余额
收购恒源鑫 交通银行厦门吕岭支行 14,000.00 - 6.94 0（已销户）
茂 80%股权 (352000665011801170124)
补充流动资 中信银行九龙城支行 28,990.95 - 27.30 0（已销户）
金 (8114901012500121335)
补充流动资 兴业银行股份有限公司厦门新港支 40,000.00 - 10.58 0（已销户）
金 行(129380100100208852)
对应项目名 募集资金初 募集 利息收入 截至 2019 年
称 募集资金专项账户 始存放金额 资金 （累计） 3 月 31 日账
余额 户余额
补充流动资 中国工商银行股份有限公司厦门思 60,000.00 - 32.74 0（已销户）
金 明支行(4100020729200012541)
合 计 142,990.95 77.56
3、募集配套资金置换情况
截至 2018 年 2 月 6 日，本公司以自筹资金预先投入募投项目的具体情况如下：
序号 项目名称 自筹资金投入金 其中：支付股权 其他
额（万元） 转让款（万元） （万元）
1 恒源鑫茂项目 收购恒源鑫茂 80%股权 14,056.79 14,056.79 -
合 计 14,056.79 14,056.79 -
其中，支付股权转让款的明细如下表
序号 付款主体 付款金额（万元） 恒源鑫茂原股东
1 兴安埃玛矿业有限公司 10,509.00 云南地矿总公司（集团）
2 盛屯矿业集团股份有限公司 1,000.00 云南地矿总公司（集团）
3 兴安埃玛矿业有限公司 1,142.11 云南巨星安全技术有限公司
4 兴安埃玛矿业有限公司 1,405.68 李伟洪等 5 位自然人
合 计 14,056.79
自筹资金的金额已经北京中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)审核，于 2018 年 2 月
6 日出具的《关于盛屯矿业集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（中证天通（2018）证特审字 0401001 号）。经公司第九届董事会第九次会议、第九届监事会第五次会议审议通过, 同意公司以募集资金 14,000.00 万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
（二）2018 年度第 2 次非公开发行股票
1、非公开发行股票购买资产基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2018】1256 号”文《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司向林奋生等发行股份购买资产的批复》核准，本公司向林奋生发行 127,147,743股股份，收购其持有的珠海市科立鑫金属材料有限公司（以下简称“科立鑫”）82.54%股权；向珠海市科立泰贸易有限公司发行 23,815,030 股股份，收购其持有的科立鑫 15.46%股权；向廖智敏发行 1,754,646 股股份，收购其持有的科立鑫 1.14%股权；向珠海市金都金属化工有限公司发行 1,326,226 股股份，收购其持有的科立鑫 0.86%股权。本公司合计收购科立鑫
100%股权。2018 年 8 月 17 日，北京中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行股份
购买资产新增注册资本实收资本进行了审验，并出具《验资报告》（中证天通[2018]验字第04002 号）。本次交易作价定为 120,000.00 万元，均通过上述股份发行支付对价。
本次非公开发行系发行股份购买资产，未募集货币资金，不涉及募集资金到账时间以及资金在专项账户中的存放、使用情况。
（三）2019 年度第 1 次非公开发行股票
1、非公开发行股票购买资产及募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2019】713 号”文《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，向深圳盛屯集团有限公司发行 110,335,732 股股份，向刘强发行 74,158,592 股股份，向代长琴发行 21,230,757 股股份，向王安术发行 20,015,731 股股份、向青岛国信招商创业投资基金合伙企业（有限合伙）发行 12,885,003 股股份，向吴丽月发行 8,507,505 股股份，向苏志民发行 7,734,096 股股份、向北京安泰科信息股份有限公司发行 7,734,096 股股份、向沈臻宇发行 7,347,391 股股份、向北京为中文化传媒有限公司发行 6,187,276 股股份、向贺晓静发行 5,676,826 股股份、向成都新瑞元资产管理有限公司发行 5,676,826 股股份、向深圳盛和岭南投资有限公司发行 4,640,457 股股份、向张云峰发行 3,867,048 股股份、向姜路发行
2,269,184 股股份、向郑成发行 1,933,524 股股份、向罗应春发行 1,740,172 股股份、向潘
义莉发行 1,546,819 股股份、向彭志杨发行 1,546,819 股股份、向黄芳发行 773,410 股股份、
向朱江发行 773,410 股股份购买四川四环锌锗科技有限公司（以下简称“四环锌锗”）相关资产，公司发行股份购买资产发行人民币普通股 306,580,674 (每股面值 1 元)，增加注册资本人民币 306,580,674 元，增加股本人民币 306,580,674 元，变更后的注册资本(股本)为人民币 2,137,322,901 元。
四环锌锗已于 2019 年 4 月 26 日办理工商变更手续，股权已过户至盛屯矿业集团股份有
限公司。2019 年 4 月 26 日，北京中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行股份购
买资产新增注册资本实收资本进行了审验，并出具《验资报告》（中证天通[2019]证验字第0401001 号）。
2019 年 6 月，福建华闽进出口有限公司、厦门信达投资管理有限公司、厦门建发股份有
限公司、中色资产管理有限公司、魏敏钗、托克投资（中国）有限公司、山高（烟台）新能
源基金管理中心（有限合伙）等 7 名投资者，以现金 4.78 元/股的价格认购 170,711,294 股，
募集资金总额 815,999,985.32 元。募集资金总额为人民币 815,999,985.32 元，扣除发行费用人民币 7,710,617.06 元后,实际募集资金净额为人民币 808,289,368.26 元。上述资金已
于 2019 年 6 月 24 日全部到位，公司对其进行了专户存储，2019 年 6 月 26 日，北京中证天
通会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行股份购买资产新增注册资本实收资本进行了审
验，并出具《验资报告》（中证天通[2019]证验字第 0401003 号）。
2、募集资金在专户账户中的存放情况
截至 2021 年 3 月 31 日，本公司募集资金 808,289,368.26 元已对承诺项目使用完毕。募
集账户已注销，具体的明细如下：
金额单位：人民币元
对应项目名 募集资金初始存 募集 利 息 收 截止 2019
称 募集资金专项账户 放金额 资金 入 （ 累 年 12 月 31
余额 计） 日账户余额
工商银行厦门思明支行 200,000,000.00 - 0（已销户）
(4100020729200034680)
兴业银行厦门分行 200,000,000.00
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