公司代码：600705 公司简称：中航资本
中航资本控股股份有限公司
2020 年年度报告
董事长致辞
尊敬的各位股东：
2020 年是极不平凡的一年，是“十三五”收官之年，也是中航资本继往开来、擘画蓝图的关键之年。在这一年里，疫情危机叠加经济下行对国际国内产生重大冲击，我国积极调整财政政策和货币政策，扎实做好“六稳”工作、全面落实“六保”任务，全年 GDP 实现 2.3%的增长，成为全球唯一实现正增长的主要经济体。资本市场方面，A 股走出牛市行情，创业板改革并试点注册制、新三板改革、健全退市机制等一批标志性改革政策落地实施；国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》；权益类基金管理规模创历史新高；上市公司和投资者结构出现积极变化；市场韧性明显增强。特别重要的是，国务院发布《关于实施金融控股公司准入管理的决定》，中国人民银行实施《金融控股公司监督管理试行办法》，使金融控股平台步入统一监管与规范发展时期。
面对复杂多变的宏观环境，中航资本以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，努力研判疫情形势变化与市场行业走向，最大限度降低疫情对经营发展的负面影响，在逆境中保持稳健增长势头。2020 年，公司主要业务单元经济运行水平持续提升；信托业务主动管理能力明显增强；租赁业务国内外市场开拓扎实推进；财务公司资金管理使用效率进一步提高；军工投行股权债权融资项目有序开展；产业投资平台资金募集规模与优质项目决策投资数量稳健增长；航空产业及军工行业多元化投融服务格局更加完善；疫情防控扎实推进并取得阶段性胜利，同时多措并举强化金融支持实体企业抗击疫情，央企责任担当更加凸显；“十四五”及 2035 年中长期战略规划编制取得创新性成果；降本增效工作强力推进；合规风控管理进一步夯实；数字化转型工程正式启动。2020 年，中航资本及所属业务单元顺利完成年度目标任务，获得行业内外诸多荣誉奖项，且行业监管评级与国际信用评级均保持较高等级。
2021 年是“十四五”开局之年，也是中航资本全面推进创新转型的启航之年。当前疫情形势见顶回落，疫苗接种快速推进，全球主要经济体将呈现共振式复苏回暖。国家对资本市场的重视前所未有，资本市场深化改革逐步推进，以信息披露为核心的注册制稳健运行，市场定价机制更加有效，更多优质企业将在资本市场融资发展，强力驱动 A 股市场长期收益水平不断提高。金融领域对外开放持续深化，境外投资者进入 A 股市场渠道不断拓宽，A 股市场国际化进程逐步加速。
同时随着我国 2020 年 GDP 突破 100 万亿元大关，中等收入群体超过 4 亿人，人均 GDP 跨越 1 万美
元关口，我国居民资产配置意识出现崭新变化，金融资产在居民资产配置中的比重将显著提升，财富管理需求、权益投资需求快速上升。未来资本市场发展前景将持续向好。
面对新形势、新变化，中航资本将紧密围绕实体经济和社会民生发展需求，全面落实“十四五”发展规划，强力打造产业投资、产业链供应链金融、综合金融三大平台，切实增强实体产业投研服务能力，重点突出市场化机制运用，积极申请设立金融控股公司，加速实施数字化转型，时刻强化客户服务意识，始终坚守合规风控底线，积极践行绿色发展理念，全力推进创新转型发展新局面。中航资本将坚持“立足航空、面向金融、服务市场”的发展原则，坚持做强做优做大，加快推进一流的产业-金融集成服务商建设步伐，努力为客户和股东创造更多价值，为我国航空事业、国防建设以及国家经济金融事业做出新的更大贡献！
董事长：姚江涛
2021 年 3 月 10 日
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人姚江涛、主管会计工作负责人刘光运及会计机构负责人（会计主管人员）李天舒
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
中航资本为控股型公司，母公司可供分配利润主要来源于各子公司分红。公司计划所属子公司将2020年利润分配给母公司后，公司2021年中期再行审议2020年度利润分配方案，分红金额拟不低于2020年度归属于上市公司股东净利润的30%。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，敬请投资者予以关注，详见本年度报告“经营情况讨论与分析”等有关章节中关于公司面临风险的描述。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ......5
第二节 公司简介和主要财务指标......6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12
第五节 重要事项 ...... 31
第六节 普通股股份变动及股东情况...... 54
第七节 优先股相关情况...... 60
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 61
第九节 公司治理 ...... 68
第十节 公司债券相关情况 ...... 71
第十一节 财务报告 ...... 122
第十二节 备查文件目录 ...... 321
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
公司、本公司、中航资本 指 中航资本控股股份有限公司
中航投资 指 中航投资控股有限公司
航空工业 指 中国航空工业集团有限公司
中航租赁 指 中航国际租赁有限公司
中航信托 指 中航信托股份有限公司
中航证券 指 中航证券有限公司
中航财务 指 中航工业集团财务有限责任公司
中航期货 指 中航期货有限公司
中航资本产业投资、中航新兴 指 中航资本产业投资有限公司、原名为
产业投资 中航新兴产业投资有限公司
中航航空投资 指 中航航空产业投资有限公司
中航国际 指 中国航空技术国际控股有限公司
中航技深圳 指 中国航空技术深圳有限公司
共青城服务公司 指 共青城羽绒服装创业基地公共服务
有限公司
江西财投 指 江西省财政投资管理公司
中航置业 指 中航投资大厦置业有限公司
中航资本国际 指 中航资本国际控股有限公司
中航资本深圳 指 中航资本投资管理（深圳）有限公司
报告期/报告期末 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31
日/2020 年 12 月 31 日
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 中航资本控股股份有限公司
公司的中文简称 中航资本
公司的外文名称 AVIC CAPITAL CO.,LTD
公司的外文名称缩写 AVIC CAPITAL
公司的法定代表人 姚江涛
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 姚江涛 张群
联系地址 北京市朝阳区望京东园四区中航资本 北京市朝阳区望京东园四区中
大厦41层 航资本大厦41层
电话 010-65675115 010-65675115
传真 010-65675911 010-65675911
电子信箱 dongmi@aviccapital.com zqleo2@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路111号新吉财富大厦23层
公司注册地址的邮政编码 150010
公司办公地址 北京市朝阳区望京东园四区中航资本大厦41层
公司办公地址的邮政编码 100103
公司网址 ht
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