合同编号：鑫众青岛海尔4号
兴证资管鑫众青岛海尔4号员工持股
单一资产管理计划
资产管理合同
投资者：青岛海尔股份有限公司（代青岛海尔股份
有限公司核心员工持股计划之第四期持股计划）
管理人：兴证证券资产管理有限公司
托管人：兴业银行股份有限公司上海分行
目录
前言.....................................................................................................................................................4
一、释义..................................................................................................................................................5
二、声明与承诺......................................................................................................................................8
三、当事人及权利义务 ........................................................................................................................13
四、资产管理计划的基本情况 ............................................................................................................19
五、资产管理计划的成立与备案 ........................................................................................................21
六、委托资产........................................................................................................................................22
七、资产管理计划的投资 ....................................................................................................................27
八、利益冲突及关联交易 ....................................................................................................................32
九、投资经理的指定与变更 ................................................................................................................32
十、资金划拨指令的发送、确认和执行............................................................................................32
十一、越权交易处理 ............................................................................................................................35
十二、交易及清算交收安排 ................................................................................................................37
十三、委托资产的估值 ........................................................................................................................39
十四、资产管理计划的费用与税收 ....................................................................................................44
十五、资产管理计划的收益分配 ........................................................................................................47
十六、信息披露与报告 ........................................................................................................................47
十七、风险揭示....................................................................................................................................49
十八、管理人、托管人的更换条件和程序........................................................................................54
十九、资产管理合同的变更、终止 ....................................................................................................55
二十、委托资产的清算 ........................................................................................................................57
二十一、保密........................................................................................................................................59
二十二、违约责任 ................................................................................................................................59
二十三、法律适用与争议的处理 ........................................................................................................60
二十四、通知与送达 ............................................................................................................................61
二十五、资产管理合同的效力 ............................................................................................................62
二十六、其他事项 ................................................................................................................................63
附件一：风险揭示书 ............................................................................................................................66
附件二：公章及预留业务章 ................................................................................................................73
附件三：投资经理授权委托书 ............................................................................................................74
附件四：投资经理变更通知书 ............................................................................................................75
附件五：《初始现金委托资产到账通知书》（样本）....................................................................76附件六：《兴证资管鑫众青岛海尔4号员工持股单一资产管理计划成立通知书》（样本）....77
附件七：《委托资金认购/追加申请书（第i期）》（样本）........................................................77
附件八：《委托资产提取通知书》（样本）....................................................................................79
附件九：单一资产管理计划资产管理合同划款指令........................................................................80
附件十：划款指令授权通知书（样本）............................................................................................81
附件十一:资金划拨指定银行存款账户 ............................................................................................
