股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2014-035
青岛海尔股份有限公司
关于第四期股权激励计划授予相关事项
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议的召开情况
青岛海尔股份有限公司第八届董事会第十三次会议于2014年6月20日以通
讯方式召开，会议应到董事9人，实到9人，参会人数符合《公司章程》规定的
法定人数。公司监事和高管列席了此次会议。本次会议通知于2014年6月18日
以电子邮件形式发出，会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。
经与会董事认真审议，就第四期股权激励计划授予相关事项审议通过了《关于确
定公司第四期股权激励计划股票期权授权日及限制性股票授予日的议案》（表决结
果：同意6票、反对0票、弃权0票。梁海山、谭丽霞、王筱楠三名董事属于《第
四期股权激励计划》的受益人，已回避表决，其余6名参会的非关联董事参与表
决并一致同意该议案）。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办
法》”）、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股
权激励有关事项备忘录3号》（以下简称“《股权激励备忘录》”）及《青岛海尔股
份有限公司第四期股权激励计划（草案）》（简称“《第四期股权激励计划》”）的有
关规定，第四期股权激励计划的授予条件已经成就，同意向454名激励对象授予
权益4,878万份（包括4,267.9万份股票期权，以及向其中27名激励对象授予的
610.1万股限制性股票）。确定公司第四期股权激励计划授予股票期权的授权日为
2014年6月20日。
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二、第四期股权激励计划的决策程序和批准情况
1、2014年4月11日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《第四期股
权激励计划》，公司独立董事于2014年4月11日对《第四期股权激励计划》发表
了同意的独立意见。
2、2014年4月11日，公司第八届监事会第五次会议审议通过了《关于核查
公司第四期股权激励计划激励对象名单的议案》。
3、2014年5月13日，公司收到通知，中国证监会已对公司报送的《第四期
股权激励计划》无异议并进行了备案，且无修订意见。
4、2014年6月16日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《第四期
股权激励计划》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股权激励计划
相关事宜的议案》。
综上，公司为实行第四期股权激励计划已取得了现阶段必要的批准和授权。
三、第四期股权激励计划的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
（一）根据公司《第四期股权激励计划》的规定，激励对象获授股票期权的
条件包括：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
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（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
（二）根据公司《第四期股权激励计划》的规定激励对象获授限制性股票的
条件如下：
1、青岛海尔未发生如下任一情形：
（1）公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（2）公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事和高级理人员情形的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
3、激励对象上一年度绩效考核达到合格或以上。
（三）董事会关于授予条件满足情况的说明
1、经董事会审核，公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司最近一年内未因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚；公司不存在被中国证监会认定的不能实行股权激励
计划的其他情形。
2、经董事会审核，所有激励对象最近3年内均未被交易所公开谴责或宣布为
不适当人员；所有激励对象最近3年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以
行政处罚；作为董事、高级管理人员的激励对象的任职资格均符合《公司法》及
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相关法律法规的规定；此外激励对象也不存在其他严重违反公司有关规定的行为。
3、所有激励对象上一年度绩效考核达到合格或以上。
董事会认为，第四期股权激励计划的授予条件已经成就，同意符合授予条件
的454名激励对象获授股票期权，其中27名激励对象获授限制性股票。
四、公司本次股权激励授权情况概述
（一）本次股权激励向激励对象授予股票期权和限制性股票，具体情况如下：
