证券代码:600664 证券简称:哈药股份 编号:临 2021-019
哈药集团股份有限公司 2021 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权与限制性股票。
股份来源：哈药集团股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行 A 股普通股。
公司拟向激励对象授予权益总计 4200.00 万股，涉及的标的股票种类为
人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 250,695.5076 万股的 1.68%。其中，首次授予权益 3485.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 250,695.5076 万股的 1.39%，占本激励计划授出权益总量的 82.98%；预留权益 715.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 250,695.5076万股的 0.29%，占本激励计划授出权益总量的 17.02%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
经中国证券监督管理委员会批准，公司于 1993 年 6 月 29 日在上海证券交易
所挂牌上市。公司注册地为中国黑龙江省哈尔滨市利民开发区利民西四大街 68号。公司主营范围为药品生产，药品经营；食品生产，食品经营；生产、销售制药机械、日用化学品、劳保用品、饲料添加剂、消毒产品、生物有机质、有机化学原料（不含危险化学品）；生产、销售医疗器械；纸制品制造，卫生用品销售；销售化工产品（不含危险品）；兽药生产；包装、印刷品印刷；按直销经营许可证从事直销；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；从事医药以及医药机械方面的技术开发，技术转让，技术咨询，技术服务；普通货物运输；旅游业务经营；企业投资管理、咨询与调查；粮食收购；房屋、场地租赁；弱电工程设计及施工；信息系统集成服务；软件和信息系统运行维护服务；专用设备修理；检验检测服务。
（二）公司近三年主要业绩情况
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2019 年 2018 年 2017 年
营业收入 11,824,561,675.04 10,813,613,594.67 12,017,531,251.13
归属于上市公司股东的净利润 55,812,116.14 346,139,970.93 406,975,865.80
归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润 -12,148,243.03 244,126,120.64 289,940,302.32
经营活动产生的现金流量净额 -284,938,535.31 692,724,935.55 149,221,463.37
2019 年末 2018 年末 2017 年末
归属于上市公司股东的净资产 5,456,565,308.41 5,865,429,231.41 7,051,573,765.84
总资产 12,502,530,832.80 11,900,901,626.53 13,699,333,348.19
主要财务指标 2019 年 2018 年 2017 年
基本每股收益（元/股） 0.02 0.14 0.16
稀释每股收益（元/股） 0.02 0.14 0.16
扣除非经常性损益后的基本每股收益
（元/股） -0.0049 0.10 0.12
加权平均净资产收益率（%） 0.94 5.33 5.60
扣除非经常性损益后的加权平均净资
产收益率（%） -0.21 3.79 3.99
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况
1、董事会构成
公司本届董事会由 9 名董事构成，分别是：董事张懿宸先生、张镇平先生、徐海瑛女士、胡晓萍女士、黄荣凯先生，独立董事潘广成先生、卢卫红女士、娄爱东女士、李兆华女士。
2、监事会构成
公司本届监事会由 3 名监事构成，分别是：监事会主席边科先生，监事张天娇女士，职工监事张巍女士。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员 8 人，分别是：徐海瑛女士、刘波先生、孟晓东先生、肖强先生、梁晨先生、王鹏浩先生、王海盛先生、芦传有先生。
二、股权激励计划的目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前
提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《哈药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
四、股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予权益总计 4200.00 万股，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 250,695.5076万股的 1.68%。其中，首次授予权益 3485.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 250,695.5076 万股的 1.39%，占本激励计划授出权益总量的 82.98%；预留权益 715.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 250,695.5076万股的 0.29%，占本激励计划授出权益总量的 17.02%。具体如下：
股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予的股票期权数量为2738.00万份，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股
本总额 250,695.5076 万股的 1.09%。其中，首次授予 2271.50 万份，约占本激励
计划草案公告时公司股本总额 250,695.5076 万股的 0.91%，占本次授予股票期权总量的 82.96%；预留 466.50 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额250,695.5076 万股的 0.19%，占本次授予股票期权总量的 17.04%。激励对象获授的每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予的限制性股票数量为 1462.00万股，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时
公司股本总额 250,695.5076 万股的 0.58%。其中，首次授予 1213.50 万股，约占
本激励计划草案公告时公司股本总额 250,695.5076 万股的 0.48%，占本次授予限
制性股票总量的 83.00%；预留 248.50 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 250,695.5076 万股的 0.10%，占本次授予限制性股票总量的 17.00%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的本公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的授予数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
五、股权激励计划激励对象范围及分配
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、所属企业负责人及其他核心业务（技术）骨干。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪酬委员会拟定名单，并经公司监事会核实。
（二）激励对象的范围
本激励计划涉及的激励对象共计 106 人，包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、所属企业负责人；
3、公司核心业务（技术）骨干。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
以上所有激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司（含分公司及控股子公司，下同）具有雇佣或劳务关系。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具
法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留授予部分激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
（三）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）激励对象获授的股票期权与限制性股票分配情况
1、本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票 占授予股票期权 占目前股本总额
姓名 职务 期权数量 总量的比例 的比例
（万份）
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