600642 沪市 申能股份

证券代码：600642  股票简称：申能股份  公告编号：2021-016 申能股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
  重要内容提示：
  拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
  一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1、审计机构基本信息

    上会原名上海会计师事务所，于 1981 年正式成立，经财政部、
中国证券监督管理委员会批准，具有上市公司审计和 A 级资产评估资质，2013 年底转制为特殊普通合伙体制。上会建所近四十年来，讲究业务质量和服务质量，崇尚职业道德，拥有较高执业素质的团队，业务不断扩展，深得客户信赖。

  成立日期：2013 年 12 月 27 日（系改制成立特殊普通合伙企业的
成立日期）

  注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层

  执业资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）、会计师事务所执业证书（编号 31000008）等相关资质

  是否曾从事证券服务业务：是

  2、审计机构人员信息

  首席合伙人：张晓荣。


  截至 2020 年末，合伙人数量为 74 人；注册会计师人数为 414 人，
较 2019 年末增加 32 人；签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 109 人。

  3、审计机构业务规模

  2019 年度业务收入：3.79 亿元

  2019 年度审计业务收入：2.50 亿元

  2019 年度证券业务收入：1.10 亿元

  2019 年度上市公司年报审计客户为 38 家上市公司，收费总额为
0.39 亿元。涉及采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业。

  4、投资者保护能力

  截至 2020 年末，上会职业保险累计赔偿限额和职业风险基金余额之和为 30,076.64 万元。

  相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

  5、独立性和诚信记录

  上会不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年未受到过刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年受到 4 次监督管理措施。


  （二）项目组成员信息

  1、人员信息

  （1）拟签字项目合伙人：耿磊

  耿磊，中国注册会计师、全国注册会计师领军人才、执行事务合伙人。1993 年加入上会，从事上市公司年审、IPO 申报审计、重组改制等专业服务已逾 27 年，具有丰富的证券服务业务经验。

  （2）拟签字注册会计师：金山

  金山，中国注册会计师。2008 年加入上会，从事上市公司年审、IPO 申报审计、重组改制等专业服务已逾 12 年，具有丰富的证券服务业务经验。

  （3）拟任项目质量控制复核人：沈佳云

  沈佳云，中国注册会计师，执行事务合伙人。长期从事证券服务业务，曾为多家上市公司提供审计服务，并担任多家上市公司审计项目的质量控制复核工作，具备相应专业胜任能力。

  2、项目组成员独立性和诚信记录情况

  上述项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分，并符合独立性要求。上述人员过去三年无不良诚信记录。

  （三）审计收费

    根据上会对公司 2020 年度财务报告审计的工作量和所需工作时
间，综合考虑项目团队的专业能力与经验、实际投入项目的人员构成等因素，参照国家有关审计收费规定，经双方协商，拟支付其对公司

2020 年度财务报告审计费 120 万元、内部控制审计费 89 万元。

  二、拟续聘会计事务所履行的程序

  （一）审计委员会对本次续聘的审查意见

  公司董事会审计委员会已对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、执业资质、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，并对其在 2020 年度的审计工作进行了评估，认为其在 2020 年度财务报告和内部控制审计过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地对公司财务状况、经营成果和内部控制有效性进行评价，切实履行了审计机构应尽的职责。董事会审计委员会建议续聘上会为公司 2021 年度财务报告及内部控制的审计机构，并提交公司第十届董事会第五次会议审议。

  （二）独立董事关于本次续聘的事前认可及独立意见

  根据相关规定，公司独立董事对《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构并支付其 2020 年审计报酬的报告》、《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度内部控制审计机构并支付其 2020 年审计报酬的报告》进行了审阅，事先认可并同意将上述议案提交公司第十届董事会第五次会议审议。

  公司独立董事认为，上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务的执业资格，能够满足公司财务审计和内控审计的工作需要。在担任公司审计机构期间，能遵循独立、客观、公正的职
业准则，保障公司财务审计和内控审计工作的连续性、稳定性。同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计和内控审计机构，并提交股东大会审议。

  （三）董事会对本次续聘相关议案的审议和表决情况

  公司于 2021 年 4 月 2 日召开第十届董事会第五次会议，审议通
过了《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构并支付其 2020 年审计报酬的报告》和《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度内部控制审计机构并支付其 2020 年审计报酬的报告》，并同意提交股东大会审议。
  （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                          申能股份有限公司
                                            2021 年 4 月 2 日