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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2021〕135 号
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关于对金杯汽车股份有限公司间接控股
股东华晨汽车集团控股有限公司
予以通报批评的决定
当事人：
华晨汽车集团控股有限公司， 金杯汽车股份有限公司间接控
股股东。
经查明，2019 年 9 月 10 日，金杯汽车股份有限公司（以下
简称公司）披露《关于非公开发行股票相关承诺的公告》称，公
司间接控股股东华晨汽车集团控股有限公司（以下简称华晨集
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团） 作出承诺，针对金杯汽车为关联方沈阳金杯车辆制造有限公
司和沈阳金杯汽车模具制造有限公司的 4.75 亿元借款提供担保
的事项，将确保金杯汽车的上述担保在 2020 年 12 月 31 日前全
部平稳、有效地解除。上述担保所涉金额占公司 2018 年末经审
计净资产的 133.43%。
2020 年 12 月 21 日，华晨集团出具复函称，由于其已进入
重整程序，预计无法按期完成解决上述担保的承诺。重整期间及
重整结束后，华晨集团将妥善化解上述担保问题，并将承诺的履
行日期推迟至 2021 年 12 月 31 日。根据公司 2021 年 6 月 26 日
披露的问询函回复公告， 公司已对上述担保中的 3.6 亿元借款承
担担保责任，占公司 2020 年经审计净资产的 63.94%。
华晨集团公开作出的关于解除上市公司前述担保的承诺，直
接涉及到上市公司的重大利益，市场对此已形成一定预期。但华
晨集团未能按照公开披露的承诺内容及时解除公司的对外担保，
且在其自身已进入重整程序、 承诺履行存在重大不确定性的情况
下，仍然将承诺履行日期延长，最终公司承担担保责任并遭受损
失，影响投资者合理预期。华晨集团未能履行公开作出的承诺，
其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股
票上市规则》）第 2.23 条、第 11.12.1 条等有关规定。对于上述
纪律处分事项，华晨集团回复表示无异议。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 16.2
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 2 号——纪律处分
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实施标准》等有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）作出
如下纪律处分决定： 对金杯汽车股份有限公司间接控股股东华晨
汽车集团控股有限公司予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
公司控股股东应当引以为戒， 严格按照法律、法规和《股票
上市规则》的规定，诚实守信，规范运作，认真履行公开承诺，
积极配合上市公司做好信息披露工作，自觉维护证券市场秩序。
上海证券交易所
二○二一年十月二十五日
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