证券代码：600601 证券简称：*ST 方科 公告编号：临 2022-076
方正科技集团股份有限公司
关于股东权益变动暨控股股东和实际控制人发生变
更的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次权益变动原因系执行《方正科技集团股份有限公司重整计划》（以下简称“《重整计划》”），本次权益变动使方正科技集团股份有限公司（以下简称 “方正科技”或 “公司”）控股股东由方正信息产业有限责任公司（以下简称“方正信息产业”）变更为珠海华实焕新方科投资企业（有限合伙）（以下简称“焕新方科”），公司实际控制人变更为珠海市人民政府国有资产监督管理委员会。
●本次权益变动不涉及要约收购。
一、本次权益变动背景
2022 年 9 月 27 日，北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中院”或
“法院”）裁定受理公司重整，并于同日依法指定北京大成律师事务所担任公司
管理人。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 28 日在《中国证券报》《上海证券报》
《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下合称“指定信息披露媒体”）披露的《方正科技集团股份有限公司关于法院裁定受理公司重整暨股票被叠加实施退市风险警示的公告》（公告编号：临 2022-056）。
公司、公司管理人与重整投资者珠海华发科技产业集团有限公司（以下简称“华发科技产业”，曾用名：珠海华发实体产业投资控股有限公司）签署《重整投资协议》，《重整投资协议》约定以公司现有总股本约 21.95 亿元为基数，按照
每 10 股转增 9 股的比例实施资本公积金转增股票，共计转增产生约 19.75 亿股，
公司总股本将增至约 41.70 亿股；转增股票不向原出资人进行分配，其中约 12.51亿股用于引入重整投资者，其余约 7.24 亿股全部用于清偿普通债权。完成分配后，华发科技产业及其指定主体将持有公司 29.99%股权。华发科技产业有权在确保自身实际控制公司的情况下，将其应受让的不超过 9.99%的股权指定由第三方受让，被指定主体应当是华发科技产业的一致行动人，与华发科技产业共同承
诺锁定 36 个月。具体内容详见公司管理人于 2022 年 10 月 31 日在指定信息披
露媒体披露的《方正科技集团股份有限公司管理人关于与重整投资者签署重整投资协议的公告》（公告编号：临 2022-062）《方正科技集团股份有限公司重整计划（草案）》（以下简称“《重整计划（草案）》”）《方正科技集团股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》（以下简称“《出资人权益调整方案》”）。
2022 年 11 月 15 日，公司重整案第一次债权人会议及出资人组会议召开，
第一次债权人会议表决通过了《关于方正科技集团股份有限公司债权人会议召开及表决方式的议案》及《重整计划（草案）》，出资人组会议表决通过了《出资人
权益调整方案》。具体内容详见公司管理人于 2022 年 11 月 16 日在指定信息披露
媒体披露的《方正科技集团股份有限公司管理人关于出资人组会议召开情况的公告》（公告编号：临 2022-069）和《方正科技集团股份有限公司管理人关于第一次债权人会议召开情况的公告》（公告编号：临 2022-070）。
2022 年 11 月 23 日，公司管理人收到了北京一中院送达的《民事裁定书》
（（2022）京 01 破 249 号），裁定批准《重整计划》，并终止公司重整程序。具体
内容详见公司管理人于 2022 年 11 月 24 日在指定信息披露媒体披露的《方正科
技集团股份有限公司管理人关于公司重整计划获得法院裁定批准的公告》（公告编号：临 2022-075）。
2022 年 11 月 24 日，公司收到华发科技产业和焕新方科送达的《告知函》。
根据《告知函》，2022 年 11 月 24 日，华发科技产业与胜宏科技（惠州）股份有
限公司（以下简称“胜宏科技”）签署了《合作协议》及《补充协议》、华发科技产业及其指定出资主体焕新方科与胜宏科技签署了《一致行动协议》，约定一致行动关系行使重整后公司股东权利，协议有效期为各方均根据公司重整计划取得公司股份后的 36 个月。华发科技产业指定焕新方科受让占重整后公司总股本23.50%的股份；指定胜宏科技受让占重整后公司总股本 5.49%的股份。剩余股份由华发科技产业在重整计划执行结束前指定给其他主体，被指定主体应当是华发科技产业的一致行动人，共同承诺锁定 36 个月；如未指定或未能指定其他主体，华发科技产业将指定焕新方科从管理人处受让该部分股份。如后续确定其他受让主体，将按照有关法律法规的要求履行相应的法律程序和信息披露义务。
二、本次权益变动基本情况
（一）本次权益变动涉及的股东持股比例变动情况
根据《重整投资协议》《重整计划》《出资人权益调整方案》及《告知函》，
以公司现有总股本约 21.95 亿元为基数，按照每 10 股转增 9 股的比例实施资本
公积金转增股票，共计转增产生约 19.75 亿股，公司总股本将增至约 41.70 亿股，公司实施资本公积转增并完成股份过户后，相关股东持股比例变动情况如下：
本次权益变动前 本次权益变动后
股东名称 持股比例（%）
持股比例（%）
焕新方科 0.00% 23.50%
胜宏科技 0.00% 5.49%
华发科技产业指定的其他受 0.00% 1.00%
让主体1
普通债权人 0.00% 17.38%
方正信息产业 12.59% 6.63%
其他股东 87.41% 46.00%
总股本 100.00% 100%
1 华发科技产业在重整计划执行结束前将该部分股份指定给其他主体，被指定主体应当是华发科技产业的一致行动人，如未指定或未能指定其他受让主体，华发科技产业将指定焕新方科从管理人处受让该部分股份。
1、华发科技产业基本情况如下：
企业名称 珠海华发科技产业集团有限公司
统一社会信用代码 91440400MA53BUA553
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人 郭瑾
注册资本 1,000,000 万元人民币
注册地址 珠海市横琴新区荣澳道 153 号 4 幢一层 A8 单元
成立日期 2019-06-06
经营期限 无固定期限
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；自然科学研究和试验发展；工程和技术研究和试验发展；
新兴能源技术研发；新材料技术研发；机械设备研发；农业科学研
究和试验发展；集成电路芯片设计及服务；集成电路芯片及产品销
售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子元
器件制造；光电子器件制造；光电子器件销售；光通信设备制造；
显示器件制造；显示器件销售；半导体照明器件制造；半导体照明
器件销售；细胞技术研发和应用；医学研究和试验发展；第一类医
经营范围 疗器械销售；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；电
子专用材料制造；光伏发电设备租赁；太阳能发电技术服务；太阳
能热利用装备销售；新能源原动设备制造；电子专用材料研发；电
池制造；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险废
物经营）；储能技术服务；电子元器件与机电组件设备销售；电子元
器件与机电组件设备制造；汽车零部件及配件制造；新能源汽车生
产测试设备销售；以自有资金从事投资活动；园区管理服务；创业
空间服务；项目策划与公关服务；企业管理咨询；公共事业管理服
务；信息技术咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
注：珠海华发实体产业投资控股有限公司已于 2022 年 11 月 11 日更名为珠海华发科技
产业集团有限公司。
2、焕新方科基本情况如下：
企业名称 珠海华实焕新方科投资企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91440400MAC40NXR6B
公司类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 珠海华实智行资产管理有限公司
注册资本 200,000 万元人民币
注册地址 珠海市横琴新区华金街 58 号横琴国际金融中心大厦 27 层 01 单元
2720
成立日期 2022-11-15
经营期限 无固定期限
经营范围 一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理咨询。（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
企业名称 胜宏科技（惠州）股份有限公司
统一社会信用代码 91441300791200462B
公司类型 股份有限公司（港澳台投资、上市）
法定代表人 陈涛
注册资本 86,365.7021 万人民币
注册地址 惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园
成立日期 2006-07-28
经营期限 无固定期限
新型电子器件（高精密度线路板）的研究开发生产和销售。产品国
经营范围 内外销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动)
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