泰豪科技股份有限公司
员工持股计划
二〇一五年八月
声明
本公司及董事会全体董事成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、泰豪科技股份有限公司员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”）系泰豪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“泰豪科技”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“指导意见”）《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本计划参与对象为公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司及下属子公司的副经理以上（含副经理）及其他核心员工，且需符合公司制定的标准，并经董事会确认、监事会核实。
3、参加本计划的员工总人数不超过200人，其中公司部分董事、高级管
理人员认购份额占员工持股计划的总份额比例约20%，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
5、本员工持股计划筹集资金总额上限为10,000万元，分为10,000万
份份额。每份份额为1元，每1万份为一个认购份额基数，单个员工必须认购整数倍份额基数。员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后实际缴纳的金额为准。参加对象认购员工持股计划份额的资金来源其合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
6、本员工持股计划设立后委托天风证券股份有限公司管理，并全额认
购由天风证券股份有限公司设立的天风证券增持1号集合资产管理计划（以下简称“天风增持1号资管计划”）的次级份额。天风增持1号资管计划份额上限为20,000万份，资金总额不超过20,000万元，按照1:1的比例设立优先份额和次级份额，天风增持1号资管计划主要投资范围为购买和持有泰豪科技股票、固定收益及现金类产品的投资等。公司第一大股东泰豪集团有限公司为天风增持1号资管计划中优先份额的权益实现提供连带责任担保。
7、天风增持1号资管计划存续期内，优先份额按照7%年化收益率按
实际存续天数优先获得收益。对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次级份额的收益或损失，若市场面临下跌，次级份额的跌幅可能大于市场指数跌幅。
8、本计划规模及实施期数。按公司2015年7月9日前20日收盘价算
数平均值19.44元作为天风增持1号资管计划全部股票平均买入价格测算，天风增持1号资管计划对应股票总数约为1028.81万股，约占公司现有股本总额的1.66%，累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确
定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。根据第一期实施
效果和当时公司运营情况，公司董事会决定是否实施第二期员工持股计划方案。
9、本公司委托天风证券管理本员工持股计划。本员工持股计划设立前，公司授权董事会代替员工持股计划管理委员会与天风证券签署《天风证券增持1号集合资产管理计划资产管理合同》。
10、 本计划的股票来源为公司二级市场流通股票。
11、 本计划须经公司股东大会表决通过后方可实施。
12、 公司审议本计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的
方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
13、 本计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
一、员工持股计划的目的......7
二、员工持股计划的基本原则......7
三、参加员工持股计划对象的确定标准......8
四、员工持股计划的资金和股票来源......8
五、员工持股计划的持有人情况......10
六、员工持股计划的存续期与锁定期......11
七、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式......12
八、员工持股计划的管理模式......12
九、员工持股计划管理机构的选任、协议条款和管理费用......18
十、相关各方的权利与义务......19
十一、员工持股计划权益的处置办法......20
十二、员工持股计划的变更和终止......21
十三、员工持股计划的实施程序......22
十四、其他......22
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
泰豪科技、本公司、公司 泰豪科技股份有限公司
公司员工持股计划、本计划 泰豪科技股份有限公司员工持股计划
天风证券、资管计划管理机构 天风证券股份有限公司
托管人、民生银行 中国民生银行股份有限公司
持有人 出资参加员工持股计划的公司员工
管理委员会 员工持股计划管理委员会，是员工持股
计划的日常监督管理机构
资产管理计划 天风证券股份有限公司受托管理的“天
风证券增持1号集合资产管理计划”
标的股票 泰豪科技股份有限公司股票
中国证监会 中国证券监督管理委员会
《公司法》 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 《关于上市公司实施员工持股计划试点
的指导意见》
《公司章程》 泰豪科技股份有限公司章程
元，万元 人民币元，人民币万元
本计划草案的部分小数、合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《泰豪科技股份有限公司员工持股计划》。公司董事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规的参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：
（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；
（二）进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制；（三）倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效调动管理者和公司员工的积极性，兼顾公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、参加员工持股计划对象的确定标准
（一）参加员工持股计划对象确定的依据
本员工持股计划的参加对象依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定。
（二）员工持股计划参加对象的确定标准
本计划的参与对象为公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司及下属子公司的副经理以上（含副经理）及其他核心员工，且需符合公司制定的标准，并经董事会确认、监事会核实。
（三）员工持股计划参加对象的核实
公司监事会将对员工持股计划参加对象予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
四、员工持股计划的资金和股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
参加对象认购员工持股计划份额的资金来源其合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
本计划筹集资金总额上限为10,000万元，分为10,000万份份额。
每份份额为1元，每1万份为一个认购份额基数，单个员工必须认购整数倍份额基数。员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后实际缴纳的金额为准。
持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他参加对象申报认购，申报份额如多于弃
购份额的，由管理委员会确定认购人选和份额。
（二） 员工持股计划涉及的标的股票来源
员工持股计划涉及的标的股票来源为公司二级市场流通股票。
本员工持股计划设立后委托天风证券股份有限公司管理，并全额认购由天风证券股份有限公司设立的天风增持1号资管计划的次级份额。天风增持1号资管计划份额上限为20,000万份，资金总额不超过20,000万元，按照1:1的比例设立优先份额和次级份额，天风增持1号资管计划主要投资范围为购买和持有泰豪科技股票、固定收益及现金类产品的投资等。公司第一大股东泰豪集团有限公司为天风增持1号资管计划中优先份额的权益实现提供连带责任担保。
天风增持1号资管计划存续期内，优先份额按照7%的年化收益率按实际存续天数优先获得收益。对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次级份额的收益或损失，即若市场面临下跌，次级份额的跌幅可能大于市场指数跌幅。
（三）本计划规模及实施期数。按公司2015年7月9日前20日收
盘价算数平均值19.44元作为天风增持1号资管计划购入股票买入价格测算，天风增持1号资管计划对应股票总数约为1028.81万股，约占公司现有股本总额的1.66%，累计未超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股
票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
根据第一期实施效果和当时公司运营情况，公司董事会决定是否实施第二期员工持股计划方案。
若公司股票在计划存续期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，认购价格和数量等将进行相应调整。
本员工持股计划存续期内，如公
