股票简称：山鹰纸业 股票代码：600567 公告编号：临 2020-008
债券简称：山鹰转债 债券代码：110047
债券简称：鹰 19 转债 债券代码：110063
山鹰国际控股股份公司
关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量
及注销部分权益的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山鹰国际控股股份公司（以下简称“公司”）于 2020 年 1 月 10 日召开第七
届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量及注销部分权益的议案》。具体情况说明如下：
一、公司股票期权激励计划实施情况
（一）股票期权激励计划方案
1、2016 年 9 月 1 日，公司第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十
一次会议审议并通过了《关于<安徽山鹰纸业股份有限公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，关联董事对相关议案已回避表决，公司全体独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见，浙江天册律师事务
所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于 2016 年 9 月 2 日上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临 2016-056、临 2016-059 和临 2016-062）。
2、2016 年 9 月 21 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于<安徽山鹰纸业股份有限公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于 2016年 9 月 22 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临 2016-068）。
（二）股票期权授予及调整情况
十四次会议审议并通过了《关于调整股票期权激励计划授予对象及授予数量的议案》和《关于公司向激励对象授予股票期权的议案》，同意首次授予股票期权的
激励对象人数由 85 名调整为 82 名，股票期权总数由 5,980 万份调整为 5,823
万份，确定首次授予股票期权的授予日为 2016 年 11 月 1 日。关联董事对相关议
案已回避表决，公司全体独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于 2016 年11 月 2 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临 2016-073、临 2016-074、临 2016-075 和2016-076）。
2、2016 年 11 月 11 日，公司首次授予的 5,823 万份股票期权已在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完成授予登记手续。具体内容刊登于
2016 年 11 月 15 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中
国证券报》和《证券时报》（公告编号：临 2016-077）。
3、2017 年 3 月 29 日，公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第
十六次会议审议并通过了《关于公司股票期权激励计划预留股票期权授予相关事
项的议案》，同意向 5 名激励对象授予 226 万份预留股票期权，剩余的 494 万份
预留股票期权不予授予，确定预留股票期权的授予日为 2017 年 3 月 29 日。公司
全体独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，浙江天册律
师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于 2017 年 3 月 31 日上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临 2017-013）。
4、2017 年 5 月 22 日，公司预留股票期权的授予在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理完成相关登记手续，授予数量 226 万份。具体内容刊登于
2017 年 5 月 23 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中
国证券报》和《证券时报》（公告编号：临 2017-026）。
5、2017年7月7日，公司第六届董事会第二十六次会议审议并通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因公司2016年度利润分配方案的实施，首次授予股票期权的行权价格由2.93元/股调整为2.905元/股，预留股票期权的行权价格由3.71元/股调整为3.685元/股。关联董事对相关议案已回避表决，公
见书。具体内容刊登于2017年7月8日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临2017-040、临2017-041）。
6、2018年6月11日，公司第七届董事会第十次会议审议并通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因公司2017年度利润分配方案的实施，首次授予股票期权的行权价格由2.905元/股调整为2.772元/股，预留授予股票期权的行权价格由3.685元/股调整为3.552元/股。关联董事对相关议案已回避表决，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于2018年6月12日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临2018-055）。
（三）股票期权行权情况
1、2017 年 11 月 30 日，公司第七届董事会第一次会议、第七届监事会第一
次会议审议并通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量及注销部分权益的议案》和《关于公司股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》。同意首次授予股票期权的激励对象人数由 82 名调整为74名，首次授予但尚未行权的股票期权数量由5,823万份调整为5,437万份。
鉴于在符合行权条件的 74 名激励对象中，有 14 名激励对象 2016 年度个人综合
考评未达标，公司首次授予股票期权第一个行权期符合可行权条件的激励对象人数为 60 名，首次授予第一个行权期可行权股票期权数量为 1,906 万份。公司收回并注销已获授但尚未行权的股票期权合计 654.8 万份。首次授予股票期权第一个行权期行权后，公司首次授予股票期权数量剩余 3,262.2 万份。关联董事对相关议案已回避表决，公司全体独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于 2017年 12 月 1 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临 2017-103、临 2017-109）。
2、2018 年 6 月 11 日，公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第八
次会议审议并通过了《关于调整股票期权激励计划预留授予股票期权激励对象名单、期权数量及注销部分权益的议案》和《关于公司股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》。同意预留授予股票期权的激励对
象人数由 5 名调整为 4 名，预留授予但尚未行权的股票期权数量由 226 万份调整
为 91 万份。鉴于在符合行权条件的 4 名激励对象中，有 1 名激励对象 2017 年度
个人综合考评未达标，公司预留授予股票期权第一个行权期符合可行权条件的激励对象人数为 3 名，预留授予第一个行权期可行权股票期权数量为 34.25 万份。公司收回并注销已获授但尚未行权的股票期权合计 146.25 万份。预留授予股票期权第一个行权期行权后，公司预留授予股票期权数量剩余 45.5 万份。公司全体独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，浙江天册律师
事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于 2018 年 6 月 12 日上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临 2018-056、临 2018-057）。
3、2018 年 12 月 4 日，公司第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第
十四次会议审议并通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量及注销部分权益的议案》和《关于公司股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的议案》。同意首次授予股票期权的激励对象人数由 74名调整为 70 名，首次授予但尚未行权的股票期权数量由 3,262.2 万份调整为
3,046.2 万份。鉴于在符合行权条件的 70 名激励对象中，有 1 名激励对象 2017
年度个人综合考评未达标，可行权的 69 名激励对象中，3 名激励对象自愿放弃行权，公司收回并注销上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计 130.2 万份。综上，公司首次授予股票期权第二个行权期行权的激励对象人数为 66 名，行权权益为 1,392.9 万份。本次行权及调整后，公司首次授予股票期权数量剩余1,523.1 万份。关联董事对相关议案已回避表决，公司全体独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于2018年12月6日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》（公告编号：临 2018-131、临 2018-132）。
4、2019 年 7 月 22 日，公司第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会
第二十一次会议审议并通过了《关于注销公司股票期权激励计划预留授予股票期权剩余权益的议案》，鉴于预留授予股票期权的 4 名激励对象中，1 名激励对象离职，3 名激励对象 2018 年度个人综合考评未达标，根据公司《股票期权激励计划（草案）》、《股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，同意注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 45.5 万份。本次为预留授予股
票期权的最后一个行权期，上述权益注销后，公司预留授予股票期权的期权数量由 45.5 万份调整为 0 万份。公司全体独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊
登于 2019 年 7 月 24 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、
《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临 2019-073）。
5、2020 年 1 月 10 日，公司第七届董事会第三十二次会议、第七届监事会
第三十次会议审议并通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量及注销部分权益的议案》和《关于公司股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期符合行权条件的议案》。同意首次授予股票期权的激励对象人数由 70名调整为 66 名，首次授予但尚未行权的股票期权数量由 1,523.1 万份调整为
1,398.3 万份。鉴于在符合行权条件的 66 名激励对象中，有 20 名激励对象 2018
年度个人综合考评未达标，公司收回并注销上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计 278.4 万份。综上，公司首次授予股票期权第三个行权期行权的激励对象人数为 46 名，行权权益为 1,119.9 万份。本次行权及调整后，公司首次授予股票期权的剩余数量为 0，公司股票期权激励计划全部实施完毕。关联董事对相关议案已回避表决，公司全体独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于 2020年 1 月 11 日上海证券交易所网站（www.sse.com.
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