兴证资管鑫众-山鹰国际1号定向资产管理
计划资产管理合同
委托人：山鹰国际控股股份公司（代山鹰国际控
股股份公司第一期员工持股计划）
管理人：兴证证券资产管理有限公司
托管人：兴业银行股份有限公司上海分行
前言.................................................................................................................................................. 3
一、合同当事人...............................................................................................................................5
二、释义........................................................................................................................................... 6
三、委托资产专用账户的开立与管理 ........................................................................................... 8
四、资产委托状况 ......................................................................................................................... 10
五、委托资产的投资 ..................................................................................................................... 13
六、委托人的声明与保证 ............................................................................................................. 16
七、委托人的权利与义务 ............................................................................................................. 18
八、管理人的声明与保证 ............................................................................................................. 19
九、管理人的权利与义务 ............................................................................................................. 19
十、托管人的声明与保证 ............................................................................................................. 20
十一、托管人的权利与义务 ......................................................................................................... 21
十二、投资主办人的指定与变更 ................................................................................................. 21
十三、信息披露.............................................................................................................................22
十四、委托资产投资于证券所产生的权利的行使..................................................................... 22
十五、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用................................................................. 23
十六、委托资产清算与返还 ......................................................................................................... 25
十七、保密条款.............................................................................................................................26
十八、不可抗力.............................................................................................................................26
十九、合同的变更、终止与备案 ................................................................................................. 27
二十、违约责任与免责条款 ......................................................................................................... 28
二十一、适用法律与争议处理方式 ............................................................................................. 28
二十二、合同成立与生效、合同份数 ......................................................................................... 29
二十三、其他事项 ......................................................................................................................... 29
附件一：《托管资金到账通知书》（样本）............................................................................. 34
附件二：《委托资产起始运作通知书》（样本）..................................................................... 35
附件三：《第期追加委托资产起始运作通知书》（样本）..................................................... 36
附件四：委托资产追加通知书（样本）..................................................................................... 37
附件五：委托资产提取通知书（样本）..................................................................................... 38
附件六：预留印鉴（样本） ......................................................................................................... 39
附件七：征询函.............................................................................................................................40
附件八：定向资产管理合同投资监督事项表............................................................................. 41
附件九：风险揭示书 ..................................................................................................................... 42
附件十：专用清算账户及资金划拨专用账户............................................................................. 47
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）、《中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《指导意见》）、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》（中证协发[2013]124号）、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-4号》（以下简称《备案管理规范》）等法律、行政法规、中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，委托人保证其未使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资本定向计划，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
委托人承诺委托人为合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织：
（一）具有2年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元。
