股票简称：山鹰纸业 股票代码：600567 公告编号：临2018-057
债券简称：12山鹰债 债券代码：122181
债券简称：16山鹰债 债券代码：136369
山鹰国际控股股份公司
关于公司股票期权激励计划预留授予股票期权
第一个行权期符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：34.25万份
行权股票来源：向激励对象定向发行公司股票
一、股票期权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划已履行的相关审批程序及主要内容
1、已履行的相关审批程序
（1）2016年9月1日，山鹰国际控股股份公司（以下简称“山鹰纸业”或
“公司”）第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十一次会议审议并通过了《关于<安徽山鹰纸业股份有限公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，关联董事对相关议案已回避表决，公司全体独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于2016年9月2日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临 2016-056、临2016-059和临2016-062）。
（2）2016年9月21日，公司2016年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于<安徽山鹰纸业股份有限公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于2016年9月22日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临2016-068）。
（3）2016年11月1日，公司第六届董事会第十八次会议、第六届监事会
第十四次会议审议并通过了《关于调整股票期权激励计划授予对象及授予数量的议案》和《关于公司向激励对象授予股票期权的议案》，同意首次授予股票期权的激励对象人数由85名调整为82名，股票期权总数由5,980万份调整为5,823万份，确定首次授予股票期权的授予日为2016年11月1日。关联董事对相关议案已回避表决，公司全体独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于2016年11月2日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临2016-073、临2016-074、临2016-075和临2016-076）。
（4）2016年11月11日，公司首次授予的5,823万份股票期权已在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成授予登记手续。具体内容刊登于2016年11月15日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临2016-077）。
（5）2017年3月29日，公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会
第十六次会议审议并通过了《关于公司股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，同意向5名激励对象授予226万份预留股票期权，剩余的494万份预留股票期权不予授予，确定预留股票期权的授予日为2017年3月29日。公司全体独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于2017年3月31日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临2017-013）。
（6）2017年5月22日，公司预留股票期权的授予在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完成相关登记手续，授予数量226万份。具体内容刊登
于2017年5月23日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、
《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临2017-026）。
（7）2017年7月7日，公司第六届董事会第二十六次会议审议并通过了《关
于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因公司2016年度利润分配方案的
实施，首次授予股票期权的行权价格由2.93元/股调整为2.905元/股，预留股
票期权的行权价格由3.71元/股调整为3.685元/股。关联董事对相关议案已回
避表决，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于2017年
7月8日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证
券报》和《证券时报》（公告编号：临2017-041）。
（8）2017年11月30日，公司第七届董事会第一次会议、第七届监事会第一次会议审议并通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量及注销部分权益的议案》和《关于公司股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》。同意首次授予股票期权的激励对象人数由82名调整为74名，首次授予但尚未行权的股票期权数量由5,823万份调整为5,437万份。鉴于在符合行权条件的74名激励对象中，有14名激励对象2016年度个人综合考评未达标，公司首次授予股票期权第一个行权期符合可行权条件的激励对象人数为60名，首次授予第一个行权期可行权股票期权数量为1,906万份。公司收回并注销已获授但尚未行权的股票期权合计654.8万份。关联董事对相关议案已回避表决，公司全体独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于2017年12月1日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临2017-103、临2017-109）。
（9）2018年6月11日，公司第七届董事会第十次会议审议并通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因公司2017年度利润分配方案的实施，首次授予股票期权的行权价格由2.905元/股调整为2.772元/股，预留授予股票期权的行权价格由3.685元/股调整为3.552元/股。关联董事对相关议案已回避表决，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于2018年6月12日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临2018-055）。
（10）2018年6月11日，公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第
八次会议审议并通过了《关于调整股票期权激励计划预留授予股票期权激励对象名单、期权数量及注销部分权益的议案》和《关于公司股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》。在预留授予但尚未行权的激励对象中，有1名激励对象因离职原因，应收回并注销其所获授但尚未行权的股票期权135万份。调整后，符合行权条件的激励对象人数为4名，预留授予但尚未行权的股票期权数量由226万份调整为91万份，预留授予股票期权第一个行权期可行权数量为45.5万份。鉴于在符合行权条件的4名激励对象中，有1名激励对象因2017年度个人综合考评未达标，该激励对象不符合相关法律法规、《股票期权激励计划（草案）》中规定的可行权条件，应收回并注销其所获授但尚未行权的第一个行权期股票期权11.25万份。调整后，预留授予股票期权第一个行权期可行权数量为34.25万份。
综上，本次应收回并注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计146.25万份，调整后符合本次可行权条件的激励对象人数为3名，预留授予股票期权第一个行权期可行权数量为34.25万份。同意本次符合条件的3名激励对象行权，并确定行权日为2018年6月25日，对应股票期权的行权数量为34.25万份。预留授予股票期权第一个行权期权益的行权将采用批量行权方式。公司全体独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，浙江天册律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容刊登于 2018 年6 月 12日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》（公告编号：临2018-056、临2018-057）。
2、《股票期权激励计划（草案）》主要内容
（1）激励对象：本激励计划授予的激励对象共计85名，包括公司董事、高
级管理人员、中层管理人员及业务（技术）骨干。
（2）股票来源：本激励计划的股票来源为山鹰纸业向激励对象定向发行的公司股票。
（3）行权安排：
首次授予的股票期权应自授权日起满12个月后分期行权，激励对象应分三
期行权，行权安排如下表：
行权期 行权时间 可行权期权数量 可行权数量占首次
（万份） 授予期权数量比例
自授权日起12个月后的首个交易
第一个行权期 日起至授权日起24个月内的最后 2,392 40%
一个交易日当日止
自授权日起 24 个月后的首个交
第二个行权期 易日起至授权日起36个月内的最 1,794 30%
后一个交易日当日止
自授权日起36个月后的首个交易
第三个行权期 日起至授权日起48个月内的最后 1,794 30%
一个交易日当日止
预留的股票期权应自预留期权授权日起满12个月后分期行权，激励对象应
分两期行权，行权安排如下表：
行权期 行权时间 可行权期权数量 可行权数量占首次授
（万份） 予期权数量比例
第一个行权 自授权日起12个月后的首个交
期 易日起至授权日起24个月内的 360 50%
最后一个交易日当日止
第二个行权 自授权日起24个月后的首个交
期 易日起至授权日起36个月内的 360 50%
最后一个交易日当日止
当期行权条件未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，并由上市公司注销相关期权。
（4）行权价格：本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为2.93元/份。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等除权、除息事宜，股票期权数量、所涉及的标的股票数量将由
