股票简称：山鹰纸业 股票代码：600567
债券简称：12山鹰债 债券代码：122181
债券简称：16山鹰债 债券代码：136369
安徽山鹰纸业股份有限公司
股票期权激励计划
（草案）
安徽山鹰纸业股份有限公司
二〇一六年九月
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声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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重大事项提示
特别提醒投资者认真阅读本草案全文，并特别注意下列事项：
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及《安徽山鹰纸业股份有限公司章程》制定。
2、安徽山鹰纸业股份有限公司（以下简称“山鹰纸业”、“公司”或“上市公司”）拟向激励对象授予6,700万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划公布时公司股本总额 455,125.33万股的1.47%，其中，首次授予5,980万份股票期权，约占本激励计划公布时公司股本总额455,125.33万股的1.31%，预留720万份，约占本激励计划公布时公司股本总额455,125.33万股的0.16%，预留部分占本次授予股票期权总量的10.75%。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。本激励计划的股票来源为山鹰纸业向激励对象定向发行的公司股票。
3、本激励计划授予的股票期权的行权价格为2.93元/份。在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等除权、除息事宜，股票期权数量、所涉及的标的股票数量将由公司董事会根据本计划规定的原则、方式和程序进行调整。公司在发生增发新股的情况下，股票期权的数量和行权价格不做调整。
4、本次股权激励计划的有效期从首次授予激励对象股票期权之日起最长不超过10年。
5、本激励计划授予的激励对象共计85人，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员及业务（技术）骨干。公司独立董事、公司监事不在本次股权激励的激励对象范围之内。预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
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6、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中不含有单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
7、激励对象行使股票期权所需资金全部以自筹方式解决，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
8、本激励计划由公司董事会薪酬与考核委员会拟定并提交公司第六届董事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司2016年第二次临时股东大会审议通过后方可实施。自公司股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司按相关规定召开董事会就本激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件是否成就进行审议，公司独立董事及监事会应当发表明确意见；律师事务所应当对激励对象获授股票期权的条件是否成就出具法律意见。公司董事会对符合条件的激励对象授予股票期权，并完成登记、公告等相关程序。
9、本股权激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。
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目录
声明......2
重大事项提示......3
目 录......5
释义......7
第一节 股票期权激励计划的目的......9
第二节 本激励计划的管理机构......10
第三节 股票期权激励对象的确定依据和范围......11
一、激励对象的确定依据......11
二、激励对象的范围......11
三、激励对象的核实......12
第四节 股权激励计划具体内容......13
一、标的股票来源......13
二、激励对象获授的股票期权授予情况......13
三、激励对象获授的股票期权分配情况......13
四、股票期权激励计划的有效期、 授权日、 等待期、 可行权日和禁售期
......17
五、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法......19
六、激励对象获授与行权的条件......20
七、股票期权激励计划的调整方法和程序......22
八、股票期权会计处理......24
第五节 公司授予股票期权及激励对象行权的程序......26
一、股票期权授予的程序......26
二、激励对象行权的程序......28
第六节 公司与激励对象各自的权利义务......29
一、公司的权利义务......29
二、激励对象的权利义务......29
第七节 激励计划特殊情况的处理......31
第5页共35页
一、公司出现下列情形之一时，本计划即行终止：......31
二、公司出现下列情形之一时，根据相关条件变化程度，由股东大会授权董事会确定本计划的继续执行、修订、中止或终止，有关法律、行政法规、部门规章或规范性文件明确规定需由股东大会行使的权利除外：.......31
三、激励对象个人情况发生变化......31
第八节 本次激励计划实施情况的披露......33
第九节 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制......34
第十节 附则......35
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释义
除非文义载明，以下简称在本草案中具有如下含义：
安徽山鹰纸业股份有限公司，在上海证券交
公司/上市公司/山鹰纸 指 易所上市，
业 股票代码：600567
股票期权激励计划、本 《安徽山鹰纸业股份有限公司股票期权激
指
激励计划、本计划 励计划（草案）》
安徽山鹰纸业股份有限公司股票期权激励
考核管理办法 指 计划实施考核管理办法》
山鹰纸业授予激励对象在未来一定期限内
股票期权、期权 指 以预先确定的价格和条件购买本公司一定
数量股票的权利
根据本计划，激励对象有权获授购买的上市
标的股票 指 公司股票
依照本计划获得股票期权的山鹰纸业董事、
激励对象 指 高级管理人员、中层管理人员、业务（技术）
骨干。
公司向激励对象授予股票期权的日期，授权
授权日 指 日必须为交易日
从股票期权授予激励对象之日起到股票期
权失效为止的时间段，本次股权激励计划的
有效期 指 有效期从首次授予激励对象股票期权之日
起最长不超过10年
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所
拥有的股票期权的行为，在本计划中行权即
行权 指 为激励对象按照激励计划设定的价格和条
件购买标的股票的行为
激励对象可以开始行权的日期，可行权日必
可行权日 指 须为交易日
本计划所确定的激励对象购买山鹰纸业股
行权价格 指 票的价格
根据股票期权激励计划激励对象行使股票
行权条件 指 期权所必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会令第126号公布、自2016年8
《管理办法》 指 月13日起施行的《上市公司股权激励管理
办法》
《公司章程》 指 《安徽山鹰纸业股份有限公司章程》
中国证券监督管理委员会
中国证监会/证监会 指
上交所
