600557 沪市 康缘药业

证券简称：康缘药业        证券代码：600557      公告编号：2023-041
          江苏康缘药业股份有限公司

 关于向2022年度限制性股票激励计划激励对象授予 预留部分第二批限制性股票及调整授予价格的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：

      限制性股票预留部分第二批授予日：2023 年 10 月 9 日

      限制性股票预留部分第二批授予数量：63.10 万股

      限制性股票预留部分第二批授予价格：7.70 元/股

  根据江苏康缘药业股份有限公司（以下简称“公司”）《2022 年度限制性股票激励计划（更正后）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）的
规定及 2021 年年度股东大会的授权，公司于 2023 年 10 月 7 日召开第八届董事
会第三次会议、第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年度限制性股票激励计划预留部分第二批限制性股票授予价格的议案》《关于向 2022年度限制性股票激励计划激励对象授予预留部分第二批限制性股票的议案》。董事会认为本次激励计划的预留部分第二批授予条件已经成就，鉴于公司已于
2023 年 8 月 23 日完成 2022 年年度权益分派，本次相应调整 2022 年度限制性股
票激励计划预留部分第二批限制性股票授予价格，因此，董事会同意以 2023 年
10 月 9 日为预留部分第二批授予日，向 14 名激励对象授予 63.10 万股限制性股
票，授予价格为 7.70 元/股。现对有关事项说明如下：

  一、本次激励计划限制性股票的预留部分第二批授予情况

  （一）已履行的相关审批程序


  1、2022 年 4 月 11 日，公司召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了
《2022 年度限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2022 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年度限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了同意的独立意见。

  2、2022 年 4 月 11 日，公司召开第七届监事会第十一次会议，审议通过了
《2022 年度限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2022 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

  3、2022 年 5 月 20 日至 2022 年 5 月 29 日，公司对首次授予激励对象的姓名
和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织
对公司本次激励计划首次授予激励对象提出的异议。2022 年 5 月 30 日，公司召
开第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司 2022 年度限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明的议案》。2022 年 5 月 31日，公司披露了《监事会关于公司 2022 年度限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

  4、2022 年 5 月 23 日至 2022 年 6 月 29 日，公司对预留部分首批授予激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次激励计划预留部分首批授予激励对象提出的异议。

  5、2022 年 6 月 29 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《2022
年度限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2022 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年度限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2022 年度限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

  6、2022 年 6 月 29 日，公司召开了第七届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于向 2022 年度限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于向 2022 年度限制性股票激励计划激励对象授予预留部分首批限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

  7、2022 年 6 月 29 日，公司召开了第七届监事会第十三次会议，审议通过了
《关于核实公司 2022 年度限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向 2022 年度限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于核实公司 2022 年度限制性股票激励计划预留部分首批授予激励对象名单的议案》《关于向 2022 年度限制性股票激励计划激励对象授予预留部分首批限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予激励对象名单、预留部分首批授予激励对象名单进行了核实，并披露了《监事会关于公司 2022 年度限制性股票激励计划首次授予相关事项的核查意见》《监事会关于公司 2022 年度限制性股票激励计划预留部分首批授予相关事项的核查意见》。

  8、2022 年 9 月 15 日，公司召开了第七届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于调整 2022 年度限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

  9、2022 年 9 月 15 日，公司召开了第七届监事会第十五次会议，审议通过了
《关于调整 2022 年度限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，并披露了《监事会关于公司2022 年度限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）的核查意见》。

  10、2022 年 9 月 26 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了本次激励计划授予部分限制性股票的登记工作，并披露了《关于 2022 年度限制性股票激励计划首次及预留部分首批授予结果公告》。

  11、2023 年 6 月 26 日，公司召开了第八届董事会第一次会议，审议通过了
《关于更正公司<2022 年度限制性股票激励计划>相关条款的议案》，并披露了公司《2022 年度限制性股票激励计划（更正后）》。公司《2022 年度限制性股票激励计划》涉及的预留部分权益相关条款的一处披露与前后表述不一致，公司对相关条款进行更正，关于预留部分权益的表述统一为：预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。

  12、2023 年 6 月 26 日，公司召开了第八届监事会第一次会议，审议通过了
《关于核实公司 2022 年度限制性股票激励计划预留部分第二批授予激励对象名单的议案》。公司监事会对预留部分第二批授予激励对象名单进行了核实，并披露了公司《监事会关于公司 2022 年度限制性股票激励计划预留部分第二批授予
激励对象名单的核查意见》。

  13、2023 年 10 月 7 日，公司召开了第八届董事会第三次会议，审议通过了
《关于 2022 年度限制性股票激励计划首次授予及预留部分首批授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销公司 2022 年度限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于调整2022 年度限制性股票激励计划预留部分第二批限制性股票授予价格的议案》《关于向 2022 年度限制性股票激励计划激励对象授予预留部分第二批限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

  14、2023 年 10 月 7 日，公司召开了第八届监事会第三次会议，审议通过了
《关于 2022 年度限制性股票激励计划首次授予及预留部分首批授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销公司 2022 年度限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于调整2022 年度限制性股票激励计划预留部分第二批限制性股票授予价格的议案》《关于核实公司 2022 年度限制性股票激励计划预留部分第二批授予激励对象名单（授予日）的议案》《关于向 2022 年度限制性股票激励计划激励对象授予预留部分第二批限制性股票的议案》。公司监事会对本次激励计划首次授予及预留部分首批授予第一个解除限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票相关事项进行了核查，并对预留部分第二批授予激励对象名单进行了核实，披露了《监事会关于 2022 年度限制性股票激励计划首次授予及预留部分首批授予第一个解除限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票相关事项的核查意见》《监事会关于公司 2022 年度限制性股票激励计划预留部分第二批授予相关事项的核查意见》。

  （二）董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

  依据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和本次激励计划的有关规定，同时满足下列授予条件时，公司方能向激励对象授予限制性股票：

  1、公司未发生如下任一情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《江苏康缘药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  2、激励对象未发生如下任一情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  董事会经过认真核查，认为公司及预留部分第二批授予的激励对象均符合前述授予条件，本次激励计划的预留部分第二批授予条件已经满足，同意向符合授予条件的激励对象授予限制性股票。

  （三）限制性股票预留部分第二批授予情况

  1、预留部分第二批授予日：2023 年 10 月 9 日

  2、预留部分第二批授予数量：63.10 万股

  3、预留部分第二批授予人数：14 人

  4、预留部分第二批授予价格：7.70 元/股

  5、股票来源：公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票

  6、本次激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况


      （1）有效期

      本次激励计划有效期为自限制性股票首次授予之日起至所有限制性股票解

  除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。

      （2）限售期和解除限售安排

      本次激励计划预留部分第二批在 2022 年 8 月 31 日之后授予，授予的限制性

  股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

    解除限售期                          解除限售时间                      解除限售比例

预留部分第二批授予 自预留部分第二批授予限制性股票授予日起12个月后的首个交

的限制性股票第一个 易日起至预留部分第二批授予限制性股票授予日起24个月内的    50%

解除限售期        最后一个交易日当日止

预留部分第二批授予 自预留部分第二批授予限制性股票授予日起24个月后的首个交

的限制性股票第二个 易日起至预留部分第二批授予限制性股票授予日起36个月内的    50%

解除限售期        最后一个交易日当日止

      激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在解