证券代码：600499 证券简称：科达制造 公告编号：2023-056
科达制造股份有限公司
关于回购公司股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
拟回购股份的用途：用于实施员工持股计划及/或股权激励
拟回购股份的数量：不少于 2,000 万股且不多于 3,000 万股
回购期限：自八届二十五次董事会审议通过本次回购股份方案之日起至
2023 年 12 月 31 日
回购价格：不超过人民币 15 元/股（含），该价格不高于公司董事会审议
通过本次回购方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%
回购资金来源：公司自有资金
相关股东是否存在减持计划：经问询，截至 2023 年 9 月 11 日，公司董
事、监事、高级管理人员及持股 5%以上股东未来 3 个月、6 个月内暂无减持公司股份的计划。上述主体如未来有减持计划将严格按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）有关法律、法规及规范性文件的相关规定进行披露及执行。
相关风险提示：
1、本次回购存在回购期限内公司股票价格持续超出回购方案价格上限，导致回购方案无法顺利实施的风险；
2、本次回购存在回购股份所需资金未能到位，导致回购方案无法顺利实施的风险；
3、本次回购可能存在因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，或公司董事会决定终止本次回购方案等而无法实施的风险；
4、本次回购股份可能存在因员工持股计划及/或股权激励未能在期限内实施，或未能经公司决策机构审议通过、员工持股计划及/或股权激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出且将依法予以注销的风险。
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，基于对公司未来发展的信心，为有效维护公司价值及广大股东利益，结合公司的财务状况，科达制造股份有限公司（以下简称“公司”）计划回购公司股份并编制了《关于回购公司股份的回购报告书》，具体内容如下：
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2023 年 9 月 9 日，公司收到董事长边程先生《关于提议科达制造股
份有限公司回购公司股份的函》。2023 年 9 月 11 日，公司召开第八届董事会第
二十五次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。上述提议、董事会审议时间及程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《关于董事长提议公司回购股份的公告》、《关于回购公司股份的方案》。
（二）根据《公司章程》第二十五条规定，本次回购股份方案已经三分之二以上董事出席的董事会会议决议同意，无需提交公司股东大会审议。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司股票价值的认可，为有效维护公司价值及股东利益，增强投资者信心；同时，为进一步健全公司长效激励机制和利益共享机制，充分调动公司管理团队、核心骨干及优秀员工的积极性，提升团队凝聚力和企业竞争力，促进公司健康可持续发展，本次公司拟通过集中竞价交易方式回购部分公司股票，并将回购股份在未来适宜时机用于公司员工持股计划及/或股权激励。
如后续未能在股份回购实施完成后 36 个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。若国家对相关政策作调整，则本回购方案将按调整后的政策实施。
（二）拟回购股份的种类
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。
（三）拟回购股份的方式
通过上交所交易系统以集中竞价交易方式进行股份回购。
（四）回购的实施期限
1、本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起至
2023 年 12 月 31 日。公司将根据董事会决议，在回购期限内根据市场情况择机
作出回购决策并予以实施。
2、如果在此期限内发生以下情况，则回购期提前届满：
（1）在回购期限内回购股份数量达到最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自公司董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告、业绩预告或业绩快报公告前10 个交易日内；
（2）自可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；
（3）中国证监会及上交所规定的其他情形。
4、回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。
（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
本次回购股份将用于公司后续员工持股计划及/或股权激励，本次回购股份
数量不少于 2,000 万股且不多于 3,000 万股，分别占公司当前总股本的 1.03%和
1.54%。
根据本次回购股份数量下限 2,000 万股、回购价格上限 15 元/股进行测算，
预计回购资金总额为人民币 3 亿元。根据本次回购股份数量上限 3,000 万股、回购价格上限 15 元/股进行测算，预计回购资金总额约为人民币 4.5 亿元。具体回购资金总额以回购完毕或回购实施期限届满时公司实际回购的情况为准。
（六）拟回购股份的价格
本次拟回购股份价格为不超过人民币 15 元/股（含），未高于董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购股份价格由公
司董事会授权公司管理层在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。
如公司在回购股份期限内实施了送股、资本公积转增股本、现金分红、配股等其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会及上交所的相关规定相应调整回购股份数量、价格上限。
（七）拟用于回购股份的资金总额及来源
根据本次回购股份数量下限 2,000 万股、回购价格上限 15 元/股进行测算，
预计回购资金总额为 3 亿元。根据本次回购股份数量上限 3,000 万股、回购价格上限 15 元/股进行测算，预计回购资金总额约为 4.5 亿元。资金来源为公司自有资金。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
1、若按回购股份数量下限 2,000 万股测算，回购股份比例约占公司总股本的 1.03%，若回购股份全部用于员工持股计划及/或股权激励，则公司总股本不会发生变化，公司股本变化情况预测如下：
本次变动前 本次变动后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股 0 0.00 0.00 0.00
二、无限售条件流通股 1,948,419,929 100.00 1,948,419,929 100.00
其中：公司股份回购专 30,563,538 1.57 50,563,538 2.60
用账户
三、股份总数 1,948,419,929 100.00 1,948,419,929 100.00
2、若按回购股份数量上限 3,000 万股测算，回购股份比例约占公司总股本的 1.54%，若回购股份全部用于员工持股计划及/或股权激励，则公司总股本不会发生变化，公司股本变化情况预测如下：
本次变动前 本次变动后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股 0 0.00 0.00 0.00
二、无限售条件流通股 1,948,419,929 100.00 1,948,419,929 100.00
其中：公司股份回购专 30,563,538 1.57 60,563,538 3.11
用账户
三、股份总数 1,948,419,929 100.00 1,948,419,929 100.00
备注：上述变动情况暂未考虑其他影响因素，具体回购股份数量及对公司股
权结构的影响以回购完毕或回购期限届满时实际回购股份数量和最终的股权结构变动情况为准。上述拟回购股份在实施员工持股计划及/或股权激励前不享有表决权且不参与利润分配。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
目前公司经营情况良好，业务发展稳定，截至 2023 年 6 月 30 日，公司总资
产为 237.75 亿元，归属于上市公司股东的净资产为 110.60 亿元，流动资产 116.64
亿元。本次拟回购资金总额上限 4.5 亿元占公司总资产、归属于上市公司股东的
净资产、流动资产的比例分别为 1.89%、4.07%、3.86%。截止 2023 年 6 月 30 日，
公司资产负债率为 43.91%，本次回购股份对公司债务履行能力不会产生重大不利影响。
综上，鉴于公司本次回购股票将用于实施员工持股计划及/或股权激励，结合公司目前运营状况及未来发展情况，公司认为最高人民币 4.5 亿元的股份回购金额，不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力及未来发展产生重大影响。同时，若按回购数量 3,000 万股计算，回购后公司仍无控股股东和实际控制人，不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况仍符合上市条件。
（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见
1、公司本次回购方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，董事会会议表决程序符合法律法规和相关规章制度的规定，本次回购股份合法合规。
2、本次回购反映了公司对自身内在价值的肯定以及对未来可持续发展的坚定信心，回购的股份拟用于实施员工持股计划及/或股权激励，有利于公司完善长效激励机制，充分调动优秀员工的积极性和创造性，提高团队凝聚力和公司竞争力，构筑利益共同体，同时将完善公司治理结构，促进公司的长远健康发展，符合广大投资者的利益。
3、本次回购所需资金总额为不超过人民币 4.5 亿元，资金来源为公司自有资金。本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，回购方案完成后，公司股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
4、本次回购以
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