烽火通信科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）的要求，现将公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）公司 2017 年非公开发行股票
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准烽火通信科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1287 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）67,974,349.00 股，发行价格为人
民币 26.51 元/股，募集资金总额为人民币 1,801,999,991.99 元。截至 2017 年 9
月 15 日，主承销商国金证券股份有限公司在扣除保荐及承销费用人民币26,358,490.57 元后将余额人民币 1,775,641,501.42 元全部汇入公司开设的募集资金专用账户内。募集资金总额扣除本次发行费用（包含保荐费和其他发行费用）人民币 27,323,560.70 元后，募集资金净额为人民币 1,774,676,431.29 元。
上述募集资金已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 9 月
19 日出具的“天职业字[2017]17032 号”验资报告予以验证。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。
2、本年度使用金额及年末余额
公司在取得募集资金后，已严格按照相关要求安排使用资金。截至 2019 年
12 月 31 日，公司募集资金投资项目累计使用资金 176,495.56 万元，其中公司于
2017 年 10 月使用了募集资金中 43,581.97 万元用于置换预先截止 2017 年 9 月 30
日已投入募投项目的自筹资金 43,581.97 万元；公司于 2017 年 10 月 1 日至 2018
年 12 月 31 日使用募集资金 105,857.72 万元；本年度使用募集资金 27,055.87 万
元。其中利用自有资金先期投入募集资金项目 43,581.97 万元，业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）以《烽火通信科技股份有限公司以募集资金置换预先投入项目自筹资金情况的专项鉴证报告》（天职业字[2017]17620 号）鉴证确认并完成资金置换。
截至报告期末，公司募集资金账户余额为 0 元，公司已将结余募集资金
3,537.64 万元（与募集资金实际余额 972.08 万元差异为 2,565.56 万元，系募集资
金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额），用于补充公司流动资金。
（二）公司 2019 年公开发行可转换公司债券
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1490 号文核准，公司于 2019 年
12 月 2 日公开发行了 3,088.35 万张（3,088,350 手）可转换公司债券，每张面值
100 元，发行总额 308,835 万元。2019 年 12 月 6 日，主承销商国金证券股份有
限公司在扣除保荐及承销费用人民币 28,720,000.00 元后将余额人民币3,059,630,000.00 元全部汇入公司开设的募集资金专用账户内。募集资金总额扣
除 本 次 发 行 费 用 人 民 币 31,462,800.00 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
3,056,887,200.00 元。
上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字【2019】第 ZE10780 号验证报告。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。
2、本年度使用金额及年末余额
公司在取得募集资金后，已严格按照相关要求安排使用资金。截至 2019 年
12 月 31 日，公司募集资金投资项目累计使用资金 71,185.18 万元。截至报告期
末，公司募集资金账户余额为 34,524.30 万元，与募集资金实际余额 234,503.54万元差异为 200,020.76 万元，其中用于暂时补充流动资金为 200,000.00 万元，剩余差异 20.76 万元系募集资金累计利息收入。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《烽火通信科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司在募集资金存放、使用、项目实施管理等方
面均不存在违反上述规定及制度的情况。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、烽火通信 2017 年非公开发行股票
2017 年 9 月，公司已与国金证券股份有限公司及交通银行股份有限公司武
汉东湖新技术开发区支行、广发银行股份有限公司武汉光谷支行和中国光大银行股份有限公司武汉汉街支行分别签订了募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；另外公司与锐光信通科技有限公司（以下简称“锐光信通”）、上海浦东发展银行股份有限公司武汉东湖高新支行和国金证券股份有限公司签订了募集资金专户存储四方监管协议》，与烽火海洋设备有限公司（以下简称“烽火海洋”）、中国工商银行股份有限公司武汉市武昌支行和国金证券
股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2017 年 12 月 25 日，
公司召开 2017 年第三次临时股东大会，会议通过《关于增加公司募集资金投资项目实施主体的议案》，同意新增全资子公司武汉烽火信息集成技术有限公司（以下简称“烽火集成”）为“云计算和大数据项目”的实施主体，公司将以增资方式将募集资金 12,000 万元投入到烽火集成，用于实施募集资金投资项目。除上述增加募投项目“云计算和大数据项目”的实施主体外，该募投项目的投资总额、募集资金投入、实施地点、建设内容等不发生变化。2018 年 1 月公司将募集资金 12,000 万元全部汇入烽火集成开设的募集资金专用账户内，公司与烽火集成、国金证券股份有限公司和广发银行股份有限公司武汉光谷支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
经核实，公司签订的三、四方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，同时公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督，监管协议执行情况良好。
2、烽火通信 2019 年公开发行可转换公司债券
2019 年 12 月，公司及子公司武汉飞思灵微电子技术有限公司、武汉烽火
锐拓科技有限公司、南京烽火天地通信科技有限公司、保荐机构国金证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司湖北省分行、中国工商银行股份有限公司武汉邮科院支行、广发银行股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、中国光大银行武汉洪山支行、中国建设银行股份有限公司武汉金融港支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经核实，上述三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，同时公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督，监管协议执行情况良好。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2017 年非公开发行股票募集资金已全部使
用完毕并完成结项，期末余额为 0 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：
专户开户银行 账号 报告期末余额
交通银行武汉东湖新技术开发区支行 421421088012000324794 110,347,105.14
中国工商银行股份有限公司武汉邮科院支行 3202018619200134481 80,952,627.65
广发银行股份有限公司武汉光谷支行 9550880217144600112 59,620,051.98
中国光大银行武汉洪山支行 38370188000286939 32,035,787.55
中国建设银行股份有限公司武汉金融港支行 42050110083500000663 14,091,933.84
招商银行股份有限公司武汉光谷支行 125908747410905 48,195,513.00
合计 345,243,019.16
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）烽火通信 2017 年非公开发行股票
1、募集资金投资项目情况
根据本次非公开发行股票预案，本次募集资金用于融合型高速网络系统设备产业化项目、特种光纤产业化项目、海洋通信系统产业化项目、云计算和大数据项目和营销网络体系升级项目 5 个项目。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2017 年非公开发行募集资金投资项目已全部
实施完毕。
2、募投项目先期投入及置换情况
根据公司第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议，公司于
2017 年 10 月使用了募集资金中 43,581.97 万元用于置换预先已投入募投项目的
自筹资金 43,581.97 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年10 月 23 日出具的天职业字[2017]17620 号《烽火通信科技股份有限公司以募集资金置换预先投入项目自筹资金情况的专项鉴证报告》，国金证券股份有限公司作为公司保荐机构就募集资金使用情况进行了核查并发表了意见。相关内容详见
公司于 2017 年 10 月 25 日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使用募集资
金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：临 2017-036）。
3、资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 176,495.56 万元。公司
2019 年度募集资金实际使用情况详见本专项报告附件 1——《募集资金使用情况对照表》。
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，确保公司和股东利益最大化，
公司于 2018 年 8 月 16 日召开第七届董事会第四次会议，审议通过《关于使用部
门闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定将部分闲置募集资金不超过
53,000 万元（含 53,000 万元）暂时补充
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