证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2020-019
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，公司编制了截至 2019 年 12 月 31 日的
《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司向苏庭宝发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2387 号）核准，本公司已于 2016 年 4月 26 日向特定投资者非公开发行 274,599,787 股新股募集发行股份购买资产的配套资金，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 9.41 元，收到股东认缴
股款共计人民币 2,583,983,995.67 元。2016 年 4 月 27 日，公司独立财务顾问长江
证券承销保荐有限公司将扣除承销费及独立财务顾问费用共人民币 52,521,082.82元后的余额人民币 2,531,462,912.85 元汇入公司在工行曲靖开发区支行营业室开立的账号为 2505031229200005740 的募集资金账户中。扣除其他发行费用3,661,889.04 元后，公司发行股份购买资产并募集配套资金之募集配套资金部分实际募集资金净额为 2,527,801,023.81 元。上述募资资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2016]53040002号）。
2、募集资金使用和结余情况
经公司 2016 年 5 月 6 日召开的第六届董事会第四次（临时）会议审议通过，
同意公司以募集资金 51,384.97 万元置换预先支付收购苏庭宝先生持有的新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司（以下简称“荣达矿业”）49%股权部分现金对价；以募集资金 5,568.63 万元置换预先投入彝良驰宏矿业有限公司（以下简称“彝良驰宏”）毛坪铅锌矿资源持续接替项目资金；以募集资金 2,356.00 万元置换预先投入
彝良驰宏地质找探矿项目资金。同时一并审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将募集资金中的 5 亿元暂时用于补充公司流动资金。公司于 2016 年 11 月将上述用于暂时补充流动资
金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2017 年 5 月将上述
用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 4.5 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
公司于 2017 年 5 月 26 日召开的第六届董事会第十八次（临时）会议和第六
届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 4 亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中，3.5 亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，0.5 亿元补充流动资金期限为自董事会
审议通过之日起不超过 6 个月。公司于 2017 年 11 月 24 日将上述用于暂时补充流
动资金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2018 年 5 月 21
日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 3.5 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
公司于 2018 年 5 月 25 日召开的第六届董事会第三十次（临时）会议和第六
届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 3 亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议
通过之日起不超过 12 个月。公司于 2019 年 5 月 17 日将上述用于暂时补充流动资
金的闲置募集资金 3 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
2019 年 5 月 24 日，公司召开第六届董事会第三十九次（临时）会议和第六
届监事会第二十九次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.5 亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 225,873.55 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户 2505031229200005740 中的余额
为人民币 11,530,740.65 元，其中本金为人民币 9,816,997.02 元，利息净收入为人民币 1,713,743.63 元。
彝良驰宏募集资金专户 53050164613600000106 中的余额为人民币 9,434,411.23
元，其中本金为人民币 9,248,417.99 元，利息净收入为人民币 185,993.24 元。
（二）2016 年度非公开发行股票项目
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1644 号）核准，同意云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行不超
993,518,583 股新股。本公司已于 2017 年 11 月 22 日向本次非公开发行的符合条件
的特定投资者发行了人民币普通股股票 781,393,382 股，每股发行价格 4.91 元，
募集资金总额 3,836,641,505.62 元。2017 年 11 月 23 日，公司保荐机构中信证券股
份有限公司将扣除承销费及保荐费用人民币 39,566,415.06 元后的余额人民币3,797,075,090.56 元汇入公司在中国建设银行股份有限公司曲靖市翠峰支行开立的账号为 53050164613600000288 的募集资金账户中。扣除其他发行费用 1,488,139.34元后，实际募集资金净额 3,795,586,951.22 元。上述募资资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2017]53090002 号）。
2、募集资金使用和结余情况
2017 年 11 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第
六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技改工程项目和 160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中 5 亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过 12 个月。公
司于2018 年 10 月11 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1 亿元提前
归还至公司募集资金专用账户；于 2018 年 11 月 14 日将上述用于暂时补充流动资
金的闲置募集资金剩余 4 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
2017 年 11 月 30 日，公司第六届董事会第二十五次（临时）会议及第六届监
事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于以募集资金及自有资金对新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司增资的议案》，同意公司对荣达矿业增资 45,000 万元，其中 42,788.41 万元为本次募集资金，2,211.59 万元为公司自有资金。募集资金
42,788.41 万元仅用于荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技改工程项目并实行专户存储制度。同时审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行贷款的自筹资金1,489,500,000.00 元进行置换。
2017 年 12 月 27 日，公司召开了第六届董事会第二十七次（临时）会议及第
六届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目人民币 41,269,949.17 元进行置换。同时审议通过了《关于使用募集资金向子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向子公司云南驰宏资源综合利用有限公司（以下简称“资源综合利用公司”）提供人民币不超过 30,148.04 万元无息借款专项用于实施“160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目”。
2018 年 11 月 16 日，公司召开了第六届董事会第三十五次（临时）会议及第
六届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.9 亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。公司于 2019 年 11 月 7 日将对上述用于补充流动资金的 2.9 亿
元闲置募集资金全部归还至公司募集资金专用账户。
2019 年 11 月 18 日，公司召开了第六届董事会第四十二次(临时)会议及第六
届监事会第三十二次(临时)会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.5 亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不
超过 6 个月。2020 年 3 月 17 日，公司已将上述 2.5 亿元中的 0.4 亿元提前归还至
公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司及保荐代表人。剩余 2.1 亿元募集资金公司将在到期前足额归还至公司募集资金专用账户。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 347,999.58 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户 53050164613600000288 中的余额
为人民币 36,319,147.65 元，其中本金为人民币 32,864,500.0 元，利息净收入为人民
荣达矿业募集资金专户 2505026529200077490 中的余额为人民币 4,113,858.41
元，其中本金为人民币 3,991,753.92 元，利息净收入为人民币 122,104.49 元。
驰 宏 综 合 利 用 募 集 资 金 专 户 5201010120010003559 中 的 余 额为 人 民
29,733,557.62 元，其中本金为人民币 28,734,944.15 元，利息净收入为人民币998,613.47 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金规定的制订和存储监管协议的签订
1、募集资金管理情况
2016 年 1 月 13 日，经公司第五届董事会第二十七次会议审议
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