申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于江西洪城环境股份有限公司
本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的
核查意见（修订稿）
江西洪城环境股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟以发行股份及支付现金的方式购买水业集团持有的鼎元生态 100%股权，同时拟向不超过35名特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上海证券交易所股票上市规则》等法规的有关规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对洪城环境本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体情况如下：
一、本次交易的自查期间
本次交易的内幕信息知情人自查期间为自本次交易申请股票停止交易前六
个月至《重组报告书》披露之前一日止（2020 年 7 月 24日至 2021年 8月 11日，
以下简称“自查区间”）。
二、本次交易的自查范围
本次交易的自查范围包括：上市公司、控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，本次交易各交易对方及其董事、监事、高级管理人员，本次交易标的公司及其董事、监事、高级管理人员，本次交易相关中介机构及经办人员，其他知悉本次重组的人员，以及上述人员的直系亲属。
三、本次交易相关人员和相关机构买卖上市公司股票的自查情况
（一）自然人买卖上市公司股票情况
根据相关内幕知情人的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的相关《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，
自查主体在自查期间买卖洪城环境股票的情况如下：
1、自然人买卖洪城环境股票的情况
序号 姓名 买卖方身份 交易日期 成交数量 结余股数
（股）
2020 年 10 月 20 1,000 1,000
日
2020 年 10 月 28 -1,000 0
日
2020 年 12 月 23 4,000 4,000
日
2020 年 12 月 28 -4,000 0
日
2020 年 12 月 29 2,400 2,400
日
2020 年 12 月 29 2,000 4,400
日
2020 年 12 月 29 200 4,600
日
2020 年 12 月 29 300 4,900
日
2020 年 12 月 29 600 5,500
日
2020 年 12 月 29 600 6,100
日
江西洪城康恒环境能源 2020 年 12 月 29 300 6,400
1 龚 年 有限公司副总经理龚宇 日
平 亮之父 2020 年 12 月 31 3,000 9,400
日
2021 年 01 月 08 -300 9,100
日
2021 年 01 月 08 -2,000 7,100
日
2021 年 01 月 08 -600 6,500
日
2021 年 01 月 08 -100 6,400
日
2021 年 01 月 12 3,200 9,600
日
2021 年 01 月 13 -3,000 6,600
日
2021 年 01 月 14 -300 6,300
日
2021 年 01 月 14 -100 6,200
日
2021 年 01 月 14 -100 6,100
日
2021 年 01 月 14 -100 6,000
日
序号 姓名 买卖方身份 交易日期 成交数量 结余股数
（股）
2021 年 01 月 14 -300 5,700
日
2021 年 01 月 14 -700 5,000
日
2021 年 02 月 05 -3,000 2,000
日
2021 年 02 月 18 1,000 3,000
日
2021 年 02 月 18 800 3,800
日
2021 年 02 月 18 100 3,900
日
2021 年 02 月 18 300 4,200
日
2021 年 02 月 18 100 4,300
日
2021 年 02 月 18 700 5,000
日
2021 年 02 月 22 2,200 7,200
日
2021 年 02 月 23 2,300 9,500
日
2021 年 03 月 04 -200 9,300
日
2021 年 03 月 04 -400 8,90
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