上海现代制药股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司或国药现代）现将 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2019 年公开发行可转换公司债券
根据证监会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券
的批复》（证监许可〔2019〕227 号），公司于 2019 年 4 月 1 日向社会公开发行
可转换公司债券（以下简称可转债）。本次可转债总发行规模为 1,615,940,000.00
元，每张面值 100 元，共计 16,159,400 张。扣除承销及保荐费 5,362,216.70 元后，
公司实际收到入账募集资金为 1,610,577,783.30 元，其中减除需支付的律师费、会计师费、资信评级费、信息披露及发行手续费等其他发行费用 1,911,594.00 元
后，公司实际募集资金净额为 1,608,666,189.30 元。上述资金于 2019 年 4 月 8 日
汇入公司指定的募集资金专项存储账户，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具天健验〔2019〕1-27 号验资报告。
截至报告期末，公司累计使用募集资金 1,190,011,568.73 元，累计收到银行存款利息净额 60,526,602.92 元，募集资金专户余额为 479,181,223.49 元。其中：
2023 年 1-6 月使用募集资金 88,525,445.00 元。
（二）2022 年非公开发行股票
根据证监会《关于核准上海现代制药股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可〔2022〕3065 号），公司于 2022 年 12 月 29 日以非公开发行股票的
方式向中国医药集团有限公司发行了人民币普通股股票 145,102,781 股，发行价
格为每股人民币 8.27 元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币1,199,999,998.87 元，扣除与发行有关的费用 13,084,635.86 元后，募集资金净额为 1,186,915,363.01 元。上述资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具大华验字〔2022〕000955 号验资报告。
截至报告期末，公司累计使用募集资金 1,193,201,165.35 元，累计收到银行存款利息净额 6,173,871.26 元，募集资金专户余额为 972,704.78 元。其中：2023年 1-6 月使用募集资金 1,193,200,965.35 元。
二、募集资金管理情况
公司依据《上海证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）等有关规则要求，结合公司实际情况，修订了《募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）。该《管理办法》经公司 2022 年 11 月 28 日召开的 2022 年第二次临
时股东大会审议通过。公司严格按照《管理办法》的规定存放、管理和使用募集资金。
（一）2019 年公开发行可转换公司债券
根据有关法律法规的规定，在募集资金到位后，公司与兴业银行股份有限公司上海芷江支行、中信证券股份有限公司共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。同时，公司分别与全资子公司国药集团威奇达药业有限公司（以下简称国药威奇达）、全资孙公司国药集团大同威奇达中抗制药有限公司（以下简称威奇达中抗）、中国民生银行股份有限公司上海分行及中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
鉴于 2020 年 12 月国药威奇达对威奇达中抗实施完成吸收合并，国药威奇达
另行开立募集资金专户以进行对“青霉素绿色产业链升级项目”的专项管理。按照有关规定，2021 年 1 月公司与国药威奇达、中国民生银行股份有限公司上海分行、中信证券股份有限公司重新签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述《三方监管协议》及《四方监管协议》内容均与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
公司可转债募集资金专户的开立及存储情况如下：
开户公司 开户银行 银行账号 2023 年 6 月 30
日余额（元）
国药现代 兴业银行上海芷江支行 216550100100023329 408,973,750.63
国药威奇达 中国民生银行上海分行营业部 685998998 5,371,286.93
国药威奇达 中国民生银行上海分行营业部 632568970 64,836,185.93
合计 479,181,223.49
（二）2022 年非公开发行股票
根据《管理办法》及有关法律法规的规定，公司已设立募集资金专用账户，并已与保荐机构中信证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司上海普陀支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述签署的《募集资金专户存储三方监管协议》内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司 2022 年非公开发行股票募集资金专户的开立及存储情况如下：
开户公司 开户银行 银行账号 2023 年 6 月 30
日余额（元）
国药现代 兴业银行股份有限公司上海普
陀支行 216160100100268788 972,704.78
合计 972,704.78
三、2023 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见“2019 年度公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（附表 1）、“2022 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表 2）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）以银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的情况
报告期内，公司不存在使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规有关募集资金管理及公司《管理办法》的规定，存放及使用募集资金，并按规定及时履行了信息披露义务，不存在募集资金使用与管理违规的情形。
特此公告。
附表 1：《2019 年度公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》
附表 2：《2022 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》
上海现代制药股份有限公司董事会
2023 年 8 月 29 日
附表 1：
2019 年度公开发行可转换公司债券
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海现代制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 160,866.62
本年度投入募集资金总额 8,852.54
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 119,001.16
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末
截至期末累计 投入进度 项目可
募集资金 调整后 截至期末承 截至期末 投入金额与承 项目达到预 是否达 行性是
承诺投资项目 已变更项目， 承诺投资 投资总 诺投入金额 本年度投 累计投入 诺投入金额的 （%） 定可使用状 本年度实 到预计 否发生
含部分变更 入金额 （4）= 现的效益
总额 额 （1） 金额（2） 差额（3）= （2）/ 态日期 效益 重大变
（2）-（1） 化
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