股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2020 临-045
湘潭电机股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况
专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）2015年2月非公开发行基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]75号文核准，湘电股份于2015年2月非公开发行人民币普通股（A股）134,920,634股，本次发行募集资金合计为1,699,999,988.40元（其中，资产认购金额99,184,014.00元，债权认购金额69,155,796.00元，剩余部分为现金认购），扣除本次发行费用23,451,358.57元，募集资金净额1,676,548,629.83元。
募集资金已于2015年2月3日全部到账，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行了验资，并出具了瑞华验字[2015]43020001号《验资报告》。
公司2018年度使用本次非公开发行的募集资金17,233.04万元，累计已使用募集资金144,648.96万元，专户存款利息收入累计1,113.44万元、购买理财产品收益累计5,350.76万元、手续费累计0.61万元，募集资金余额为29,469.49万元（专户余额29,469.49万元）。
（二）2016年9月非公开发行基本情况
经中国证监会证监许可[2016]1344号核准，湘电股份于2016年9月非公开发行人民币普通股（A股）202,429,149股新股。本次非公开发行募集资金总额为2,499,999,990.15元（其中，资产认购金额197,432,991.00元，剩余部分为现金认购），扣除发行费用30,266,907.28元，本次发行募集资金净额为2,469,733,082.87元。
募集资金已于2016年9月12日全部到账，中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行了验资，并出具了CHW证验字[2016]0093号《验资报告》。
公司2019年度使用本次非公开发行募集资金9,115.29元，累计已使用募集资金229,953.47万元（已投入未置换1,139.20万元），专户存款利息收入累计784.83万元、购买理财产品收益累计1,639.69万元、手续费累计1.11万元，募集资金余额为20,582.46万元（专户余额20,582.46万元）。
截止2019年12月31日，公司存储于中国工商银行股份有限公司湘潭岳塘支行募集资金专项账户（账号1904031129022145808）的资金2,435.14万元仍处法院冻结状态。
截止2019年12月31日，公司存储于中国建设银行股份有限公司湘潭岳塘支行募集资金专项账户（账号43050163610800000049）的资金1亿元仍处法院冻结状态。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司结合自身实际情况制定了《湘潭电机股份有限公司募集资金管理办法》。
按照《湘潭电机股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（一）2015年2月非公开发行项目
2015年2月10日，公司与中国银行湘潭分行营业部、保荐机构华融证券股份有限公司签订了《湘潭电机股份有限公司非公开发行募集资金三方监管协议》，协议内容按照《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》拟定，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。2015年度，上述募集资金三方监
管协议正常履行。招商证券承接非公开发行的持续督导工作后，公司与中国银行湘潭分行营业部、保荐机构招商证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议内容按照《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》拟定，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。
公司已在中国银行湘潭分行营业部开立募集资金专项账户，账号为602864963299，截至2019年12月31日，专户余额为2,359.00万元。该账户仅用于公司非公开发行股份募集资金的存储和使用。
（二）2016年9月非公开发行项目
2016年9月27日，公司分别与中国工商银行股份有限公司湘潭岳塘支行、中国建设银行股份有限公司湘潭岳塘支行、华融湘江银行股份有限公司湘潭岳塘支行、国家开发银行股份有限公司湖南省分行、保荐机构招商证券签订了《湘潭电机股份有限公司非公开发行募集资金三方监管协议》，协议内容按照《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》拟定，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。
公司已在中国工商银行股份有限公司湘潭岳塘支行开立募集资金专项账户，账号为1904031129022145808，截至2019年12月31日，专户余额为2,435.14万元；已在中国建设银行股份有限公司湘潭岳塘支行开立募集资金专项账户，账号为43050163610800000049，截至2019年12月31日，专户余额为10,207.36万元；已在华融湘江银行股份有限公司湘潭岳塘支行开立募集资金专项账户，账号为88210301000001075，截至2019年12月31日，专户余额为2.05万元；已在国家开
发 银 行 股 份 有 限 公 司 湖 南 省 分 行 开 立 募 集 资 金 专 项 账 户 ， 账 号 为
43101560042967100000，截至2019年12月31日，专户余额为7,937.91万元。上述账户仅用于公司非公开发行股份募集资金的存储和使用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）2015年9月非公开发行项目
1、募集资金投资项目的资金使用情况
根据《湘潭电机股份有限公司2014年度非公开发行A股股票预案（补充版）》，公司计划将募集资金分别用于高压高效节能电机产业化项目和高端装备电气传动系统产业化项目，剩余募集资金用于补充流动资金。截至2019年12月31日，公
司本年度投入募集资金27,211.10万元，已累计投入募集资金171,860.06万元，专户存款利息收入累计1,214.14万元、购买理财产品收益累计5,350.76万元、手续费累计0.70万元，募集资金余额为2,359.00万元（其中专户余额2,359.00万元），具体情况如下：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 167,654.86 本年度投入募集资金总额 27,211.10
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 171,860.06
累计变更用途的募集总额比例 募集资金使用结余情况 -4,205.19
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末 截至期末累计 截至期末 项目达到预 本年 是否 项目可行
承诺投资项目和超募资 更项目（含 承诺投资 调整后投 承诺投入 本年度投 累计投入 投入金额与承 投入进度 定可使用状 度实 达到 性是否发
金投向 部分变更） 总额 资总额 金额(1) 入金额 金额(2) 诺投入金额的 （%）(4) 态日期 现的 预计 生重大变
差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 效益 效益 化
承诺投资项目
1、湘电集团以应转为国
家资本金的重大技术装
备进口关键零部件及原 2015年2月 否
材料的进口环节增值税 6,915.58 6,915.58 6,915.58 6,915.58 0.00 100.00%
和关税退税税款认购本
次非公开发行股票部分
2、湘电集团以经评估备
案的位于湘潭市下摄司
街的 2 宗土地使用权认
购本次非公开发行股票 9,918.40 9,918.40 9,918.40 9,918.40 0.00 100.00% 2015年2月 否
部分（以经湖南省国资委
备案的评估价值为交易
价格）
3、高压高效节能电机产 2019年9月 否
业化项目 55,372.01 55,372.01 55,372.01 6,092.54 48,758.21 6,613.80 88.06%
4、高端装备电气传动系 2019年9月 否
统产业化项目 4
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