证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2022-008
债券代码：163577 债券简称：20 南瑞 01
国电南瑞科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
限制性股票登记日：2022 年 1 月 17 日
限制性股票登记数量：3361.43 万股
根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关要求，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）完成了 2021 年限制性股票激励计划的股票首次授予登记工作。具体情况如下：
一、限制性股票授予情况
（一）2022 年 1 月 5 日，公司第七届董事会第二十七次会议和第七届监事
会第二十次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，除王小红女士暂缓授予外，公司董事会确定授予日为
2022 年 1 月 5 日，向符合授予条件的 1299 名首次授予激励对象（公司董事、公
司及下属单位高级管理人员，研发、工程、营销等不同层级核心骨干）授予限制性股票 3942.06 万股，授予价格为人民币 21.04 元/股，股票来源为向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
根据激励股票实际授予及激励对象实际出资认购情况，公司本次限制性股票最终实际授予激励对象人数 1298 人，实际授予及激励对象实际出资金额对应限制性股票数量为 3361.43 万股，占授予时公司总股本 554,543.6888 万股的0.6062%。除上述事项外，本次授予的授予日、授予价格及授予股票来源等与公司授予董事会审议通过情况一致。
（二）激励对象名单及授予情况
姓名 职位 授予数量 占首次授予 占授予时公司
（万股） 总量比例 总股本比例
陈松林 董事 6.60 0.20% 0.0012%
方飞龙 总会计师、董事会秘书 5.16 0.15% 0.0009%
李厚俊 副总经理 5.10 0.15% 0.0009%
犹锋 副总经理 6.31 0.19% 0.0011%
杨华飞 副总经理 5.64 0.17% 0.0010%
下属单位高级管理人员 734.27 21.84% 0.1324%
核心骨干 2598.35 77.30% 0.4686%
合计 3361.43 100.00% 0.6062%
二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况
1、激励计划的有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至限制性股票
全部解除限售或回购之日止，最长不超过96个月。
2、自激励对象获授限制性股票完成登记之日起36个月内为限售期。在限售
期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担
保或偿还债务。
3、限制性股票在完成登记之日起满36个月后分四期解除限售，每期解除限
售的比例分别为1/4、1/4、1/4、1/4，实际可解除限售数量应与相应考核年度绩
效评价结果挂钩。具体解除限售安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 可解除限售数量占
获授权益数量比例
第一个 自授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至
解除限售期 授予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当 1/4
日止
第二个 自授予完成登记之日起48个月后的首个交易日起至
解除限售期 授予完成登记之日起60个月内的最后一个交易日当 1/4
日止
第三个 自授予完成登记之日起60个月后的首个交易日起至
解除限售期 授予完成登记之日起72个月内的最后一个交易日当 1/4
日止
第四个 自授予完成登记之日起72个月后的首个交易日起至
解除限售期 授予完成登记之日起84个月内的最后一个交易日当 1/4
日止
三、限制性股票认购资金的验资情况
根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《国电南瑞科技股份有限公
司验资报告》〔致同验字（2022）第 110C000013 号〕，截至 2022 年 1 月 5 日
止，公司已收到 1,298 名激励对象认缴股款人民币 707,244,872.00 元，其中：
新增股本人民币 33,614,300.00 元，资本公积 673,630,572.00 元。
截至 2022 年 1 月 5 日止，变更后的累计注册资本人民币 5,579,051,188.00
元，股本为人民币 5,579,051,188.00 元。
四、限制性股票的登记情况
公司于 2022 年 1 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完成了 2021 年限制性股票激励计划的股票首次授予登记工作（王小红除外），
并取得了《证券变更登记证明》。
五、授予前后对公司控股股东的影响
公司本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由 5,545,436,888 股增至
5,579,051,188 股，公司控股股东南瑞集团有限公司、间接控股股东国网电力科
学研究院有限公司持股比例变化如下：
单位：股
控股股东 首次授予前 首次授予后
股份数量 比例 股份数量 比例
南瑞集团有限公司 2,871,919,587 51.79% 2,871,919,587 51.48%
国网电力科学研究院有限公司 302,079,327 5.45% 302,079,327 5.41%
公司本次限制性股票授予登记完成后未导致公司控制权发生变化。
六、股权结构变动情况
说明本次权益授予后公司股本结构变动情况。
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
有限售条件股份 33,609,556 33,614,300 67,223,856
无限售条件股份 5,511,827,332 0 5,511,827,332
总计 5,545,436,888 33,614,300 5,579,051,188
七、本次募集资金使用计划
本次限制性股票授予所募集资金将全部用于补充公司流动资金。
八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
按照《企业会计准则第 11 号－股份支付》的规定，公司将在每个资产负债
表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修
正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票首次授予日的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
董事会已确定本次激励计划限制性股票的首次授予日为 2022 年 1 月 5 日，
首次授予日公司收盘价为 37.64 元/股。经测算，首次授予的 3361.43 万股限制
性股票应确认的总成本为 55,799.74 万元，该成本将在本计划限售期、解除限售
期内进行摊销，在管理费用中列支，每年摊销金额如下：
授予限制性 需摊销的总费 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年
股票数量 用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
（万股）
3361.43 55,799.74 13,252.44 13,252.44 13,252.44 8,602.46 5,114.98 2,324.99
限制性股票成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影
响仅为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、
授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的限制性股票数量有关。上述对
公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
九、报备文件
（一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证
明》；
（二）致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《国电南瑞科技股份有限
公司验资报告》。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月十九日
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