股票代码：600399 股票简称：抚顺特钢 编号：临 2022-012
抚顺特殊钢股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：中准会计师事务所（特殊普通
合伙）（以下简称“中准会计师事务所”）
抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于聘请 2022 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟在原审计服务协议到期后，续聘中准会计师事务所为公司 2022 年度财务会计审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区首体南路 22 号楼四层
注册资本：1680 万元
执行本次审计业务分支机构名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）大连分所（以下简称“大连分所”）
注册地址：大连市中山区同兴街 67 号 12 层 3 号
历史沿革：中准会计师事务所 1996 年 3 月注册成立于北京。前
身为邮电部直属的中鸿信建元会计师事务所，1998 年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有限公司。2013 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，在长春、沈阳、大连、哈尔滨、上海、广州、深圳、苏州、西宁、济南、长沙、合肥、郑州、西安、重庆、石家庄设有分所。
执业资质：2020 年 11 月 2 日，财政部、证监会公布《从事证券
服务业务会计师事务所备案名单及基本信息》，中准会计师事务所成为完成证券服务业务备案的会计师事务所。中准会计师事务所也是首批取得财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事务所。二十多年来，先后从事证券业务近 80 家，一直是国内长期从事证券期货服务业务的全国性会计师事务所之一。同时具有特大型国有企业审计业务资格、从事金融相关审计资格、司法鉴定资格；为中国银行间市场交易商协会会员、中国证券业协会会员。全国首批第三方节能量审核机构，北京第一批碳排放交易核查机构（唯一入选的会计师事务所）。
是否曾从事过证券服务业务：是
相关审计业务是否主要由分支机构承办：是
2、人员信息
首席合伙人：田雍
中准会计师事务所现有从业人员 751 人，其中合伙人 44 名。截
止到 2021 年末具有注册会计师 262 名，其中超过 180 名注册会计师
从事过证券服务业务。
3、业务规模
最近一年收入总额（经审计）：20,048 万元；
最近一年审计业务收入（经审计）：16,378 万元；
最近一年证券业务收入（经审计）：3,571 万元；
中准会计师事务所总计为近 1000 家公司提供审计服务，其中 20
家为上市公司。中准会计师事务所具有上市公司所在行业审计业务经验，所服务的上市公司主要分布在制造业（12 家）、电力、热力、燃气及水的生产和供应业（3 家）、金融证券业（2 家）、科技推广和应用服务（2 家）、商务服务业（1 家），总资产均值为 134.16 亿元，本公司同行业上市公司 1 家。
4、投资者保护能力
职业风险基金计提：未计提
职业责任保险累计赔偿限额：20,000 万元
职业保险能否覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任：是
近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5、诚信记录
中准及从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、证券交易所及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾于 2019 年收到中国证监会地方监管局警示函 3 次，2020 年收到中国证监会地方
监管局警示函 1 次，2021 年收到中国证监会行政处罚 1 次、中国证
监会地方监管局警示函 1 次，根据相关法律法规规定，该等监管措施不影响中准继续承接或执行证券期货相关服务业务。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人宋连作先生，中准会计师事务所合伙人、副主任会计师兼分所负责人。1994 年 5 月成为中国注册会计师，1993 年开始从事上市公司审计工作，2008 年 12 月开始在中准会计师事务所执业，2017 年开始为本公司提供审计服务。近三年共签署大连热电股份有限公司等上市公司审计报告。
签字注册会计师高淑慧女士，1999 年成为注册会计师，2009 年
开始从事上市公司审计业务，自 2009 年开始在中准执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署过大连热电股份有限公司等上市公司审计报告。
项目质量控制复核人郭元欣先生，1998 年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计复核工作，2018 年起持续开始在中准会计师事务所执业并担任质控经理。自 2021 年开始复核本公司报告，近三年复核过上海游久游戏股份有限公司、沈阳惠天热电股份有限公司等上市公司审计报告。
2、项目组成员独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
3、审计收费情况
审计收费定价原则：拟由公司 2021 年度股东大会授权管理层根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司 2022 年年度报告审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
2021 年度审计费用 100 万元（含税），其中财务报表审计收费
60 万元（含税），内部控制审计收费 40 万元（含税），与上期审计费用持平。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）公司审计委员会履职情况及审查意见
董事会审计委员会对公司聘请的审计机构 2021 年度财务报表审计工作的情况进行了监督和评价，认为中准会计师事务所能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责。
公司第七届董事会审计委员会召开的 2022 年第二次会议审议通
过了《关于聘请 2022 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘中准会计师事务所作为公司 2022 年度审计机构，并将该议案提交公司董事会及股东大会审议。
（二）公司独立董事发表事前认可意见及独立意见情况
公司独立董事对续聘中准会计师事务所作为公司 2022 年度审计机构的事项发表了事前认可意见和独立意见。独立董事认为：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；中准会计师事务所具备证券业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司 2022 年度财务和内部控制审计工作的要求；公司此次续聘会计师事务所不会损害公司和全体股东的利益，不存在侵害中小股东利益的情形。综上，我们同意聘请中准会计师事务所作为公司 2022 年度财务会计审计机构及内部控制审计机构。
（三）公司董事会审议和表决情况
2022 年 3 月 30 日，公司召开第七届董事会第十七次会议，审议
通过了《关于聘请 2022 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘中准会计师事务所作为公司 2022 年度审计机构。
本次续聘中准会计师事务所为公司 2022 年度审计机构的事项尚须提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
抚顺特殊钢股份有限公司董事会
二〇二二年三月三十一日
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