600399 沪市 抚顺特钢

公司代码：600399                                          公司简称：ST 抚钢
        抚顺特殊钢股份有限公司

            2020 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 中准会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人季永新、主管会计工作负责人吴效超及会计机构负责人（会计主管人员）吴效超
  声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司母公司实现净利润543,183,825.29元，计提盈余公积54,318,382.53元，加上年初未分配利润280,080,823.57元，2020年末母公司累计未分配利润为768,946,266.33元。

  公司拟定2020年度利润分配预案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  2019 年 12 月，公司因信息披露违法违规收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2019] 147
号）和《市场禁入决定书》（[2019] 24 号）。详见公司于 2019 年 12 月 26 日披露的《公司关于
收到中国证监会行政处罚决定书和市场禁入决定书的公告》（临 2019-054）。

  2020 年，公司以强化执行和持续改进内部控制制度为重点工作，公司正逐步建立健全内部控制制度，但根据中国证监会作出的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》的相关内容，公司仍面临中小股东索赔的风险。

  截至本报告披露日，公司共收到沈阳市中级人民法院发来的关于证券虚假陈述责任纠纷案的
《应诉通知书》及相关法律文书合计 1,280 例，法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计 20,106.37 万元。截至本报告披露日，法院已经对上述 645 例案件审理终结并作出一审判决，合计判决公司赔偿金额 2,240.38 万元。
十一、 其他
√适用 □不适用

  2019 年 4 月，公司因存在被中国证监会立案调查事项及被上海证券交易所纪律处分事项，可
能导致投资者难以判断公司前景，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票被实施其他风险警示。

  公司董事会于 2019 年 9 月完成了换届选举，同时根据公司实际情况重新修改完善了《公司章
程》，针对公司曾经存在的违规问题，董事会已经引以为戒，并采取切实有效的措施，完善细化了相关内部管理制度，严格遵守相关法律、法规的规定，依法规范经营。公司董事会换届以来，积极推动公司治理规范化及正常化，建立了全新的组织架构，并始终以强化执行和持续改进内部控制作为工作重点，严格要求内部单位认真执行内部控制流程，并通过自我评价对现有制度中的管控流程进行自我监督检查，主动发现实施过程中的缺陷与不足，有效促进内部控制工作的持续改进和优化。公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、业务规则的有关规定，结合公司实际情况，进一步完善公司规范运作管理制度，加强内部控制制度建设。董事会根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求等规范体系，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，通过风险评估及内控评价等工作，及时防控风险，完善各项基础管理。

  公司以特殊钢和合金材料的研发制造为主营业务，主要产品为高温合金、不锈钢、工模具钢、
合金结构钢等。2020 年，公司全年实现钢产量 64.17 万吨，同比提高 8.45%；钢材产量 50.46 万
吨，同比提高 7.84%，根据中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留审计报告，公
司 2020 年度实现营业收入 62.72 亿元，归属于上市公司股东的净资产 50.30 亿元，归属于上市公
司股东的净利润 5.52 亿元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5.1 亿元。公司主营业务突出，有明确的战略规划及经营计划，具备持续经营及盈利能力。

  近年来，为了切实维护广大投资者的合法权益，公司董事会在中国证监会、上海证券交易所等监管机构的督促下，积极按照各项要求实施了一系列整改措施，使公司信息披露和公司治理恢复到正常状态，公司对照《上海证券交易所股票上市规则》有关其他风险警示情形进行了逐项排查，经排查，公司涉及其他风险警示的情形已消除。

  经公司第七届董事会第十一次会议审议批准，公司向上海证券交易所提交了关于撤销公司股票其他风险警示的申请。根据相关规定，上海证券交易所将于收到公司申请之日后的十个交易日内，根据实际情况，决定是否撤销对本公司股票实施的其他风险警示。


                            目录


第一节    释义 ...... 5
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节    公司业务概要 ...... 8
第四节    经营情况讨论与分析 ...... 9
第五节    重要事项 ...... 21
第六节    普通股股份变动及股东情况 ...... 47
第七节    优先股相关情况 ...... 51
第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 52
第九节    公司治理 ...... 57
第十节    公司债券相关情况 ...... 60
第十一节  财务报告 ...... 61
第十二节  备查文件目录 ...... 181

                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

公司、本公司、抚顺特钢      指    抚顺特殊钢股份有限公司

东北特钢、东北特钢集团      指    东北特殊钢集团股份有限公司

沙钢集团                    指    江苏沙钢集团有限公司

锦程沙洲                    指    宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司

本钢板材                    指    本钢板材股份有限公司

中国证监会                  指    中国证券监督管理委员会

辽宁证监局                  指    中国证券监督管理委员会辽宁监管局

《公司章程》                指    《抚顺特殊钢股份有限公司章程》

抚顺中院                    指    抚顺市中级人民法院

公司管理人                  指    抚顺特殊钢股份有限公司管理人

《重整计划》                指    《抚顺特殊钢股份有限公司重整计划》

《公司法》                  指    《中华人民共和国公司法》

《证券法》                  指    《中华人民共和国证券法》

特殊钢、特钢                指    指具有特殊的化学成分（合金化）、采用特殊的工艺生产、
                                  具备特殊的组织和性能、能够满足特殊需要的钢类。与普
                                  通钢相比，特钢具有更高的强度和韧度、物理性能、化学
                                  性能、生物相容性和工艺性能。

报告期                      指    2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日

元、万元、亿元              指    人民币元、人民币万元、人民币亿元

              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      抚顺特殊钢股份有限公司

公司的中文简称                      抚顺特钢

公司的外文名称                      Fushun Special Steel Co.,LTD.

公司的外文名称缩写                  FSSS

公司的法定代表人                    季永新

二、 联系人和联系方式

                                                      董事会秘书

姓名                                祁勇

联系地址                            辽宁省抚顺市望花区鞍山路东段8号

电话                                024-56678441

传真                                024-56688966

电子信箱                            qiyong@dtsteel.com

三、 基本情况简介

公司注册地址                        辽宁省抚顺市望花区鞍山路东段8号

公司注册地址的邮政编码              113001

公司办公地址                        辽宁省抚顺市望花区鞍山路东段8号


公司办公地址的邮政编码              113001

公司网址                            http://www.fs-ss.com

电子信箱                            fstg@fs-ss.com

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称            《中国证券报》、《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn

公司年度报告备置地点                  公司财务处

五、 公司股票简况

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称      股票代码      变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    ST抚钢        600399    报告期内未发生变更

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境  名称            中准会计师事务所（特殊普通合伙）

内）                        办公地址        北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层

                            签字会计师姓名  宋连作  臧德盛

七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据

                                                            单位：元 币种：人民币