沈阳金山能源股份有限公司
2021年第四次临时股东大会材料汇编
二 O 二一年十一月十八日
会议议程
一、介绍来宾、通报出席会议股东人数及持股数量并宣布开会
二、关于非日常关联交易的议案
三、关于日常关联交易的议案
四、关于控股子公司风电项目改造的议案
五、议案表决（由一名监事负责计票工作，律师和股东代表负责监票工作）
六、宣布现场表决结果
金山股份 2021 年第四次临时股东大会 股东大会材料之一
关于非日常关联交易的议案
各位股东：
由于煤炭价格大幅上涨并持续高位运行，公司及全资、控股子公司经营性资金缺口持续增加。为保障供热期间安全稳定及正常运行，全面履行供暖保民生的社会责任，中国华电集团有限公司拟为公司及全资、控股子公司提供 3.69 亿元委托贷款，期限不超过 3 年，利率执行同期市场贷款利率。
中国华电集团有限公司为公司的实际控制人，上述交易为关联交易。该笔交易有利于公司的可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形。
此议案，请予审议。
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二 O 二一年十一月十八日
金山股份 2021 年第四次临时股东大会 股东大会材料之二
关于日常关联交易的议案
各位股东：
2021 年以来全国燃煤价格大幅上涨并持续高位运行，为保障
供暖期用煤安全、补充煤源不足缺口，满足公司冬季供暖等民生需求，公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭公司”）拟增加 4.5 亿元日常关联交易，其中向关联方采购煤炭 4 亿元，向关联方购买煤炭运输服务 0.5 亿元。具体内容如下：
一、向关联方采购煤炭
（一）关联方情况
1. 关联方基本情况。神木华电煤炭运销有限公司（以下简称
“神木华电”）成立于 2017 年，注册资本 1000 万元，经营范围是
煤炭运销。2020 年 12 月 31 日总资产 3420.87 万元，净资产
1253.29 万元；2020 年度净利润-365.69 万元。
2. 关联交易影响。神木华电是中国华电集团有限公司（以下
简称“中国华电”）自有陕西隆德煤矿的销售公司，具备煤炭资源优势，有助于保障铁岭公司煤炭供应。
3. 关联关系说明。神木华电与公司同为中国华电实际控制的
公司，符合《关联交易实施指引》第八条第（二）款规定的关联关系。
（二）关联交易及定价依据
铁岭公司拟按照市场价格并结合目前指数价格下浮 40%的定
价政策向关联方采购煤炭，预计交易金额 4 亿元。
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金山股份 2021 年第四次临时股东大会 股东大会材料之二
二、向关联方购买煤炭运输服务
（一）当前煤炭运输市场环境分析
全球货币宽松政策趋势不减，后疫情时代全球资源需求旺盛，铁路运输、汽车运输通道不能满足煤炭运力，轮船运输受油价、人工成本及物资原材料等大涨影响，运力受阻、运价上涨、一船难求。2021 年第三季度，运输需求持续强劲，由于新冠疫情防控措施导致拥堵，天气等因素造成船舶供应紧张，运费已升至十年以来最高点。受此影响，铁岭公司所采购煤炭运输到厂的稳定性和连续性仍存在问题。
（二）关联方情况
1．关联方基本情况。华远星海运有限公司（以下简称“华远星公司”）成立于 2006 年，注册资本 4 亿元，经营范围为货物运输代理，船舶租赁，船员劳务服务；货物运输（国内沿海及长江中下游普通货船运输），国内沿海普通货船海务管理、机务管理、
船舶检修保养等；国际船舶普通货物运输。2020 年 12 月 31 日总
资产 6.98 亿元，净资产 3.59 亿元，2020 年度净利润：-1.37 亿
元。
2. 关联交易影响。华远星公司可为铁岭公司采购长协煤提供
可靠的运力保障，规避运价波动过大的风险，有助控制运输成本。
3. 关联关系说明。华远星公司与公司同为中国华电实际控制
的公司，符合《关联交易实施指引》第八条第（二）款规定的关联关系。
（三）关联交易及定价依据
交易执行过程中，铁岭公司与华远星公司拟按市场行情确定
关于日常关联交易的议案 2 － 2
金山股份 2021 年第四次临时股东大会 股东大会材料之二
每船运费，预计交易金额 0.5 亿元。
三、关联交易对公司的影响
上述关联交易主要为了保证今冬供暖期民生用煤和满足电网网架支撑负荷要求，由于煤价持续大幅上涨，发电、供热成本已出现倒挂，发电、供热将导致公司 2021 年利润进一步下滑。
此议案，请予审议。
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二 O 二一年十一月十八日
关于日常关联交易的议案 2 － 3
金山股份 2021 年第四次临时股东大会 股东大会材料之三
关于控股子公司风电项目改造的议案
各位股东:
为解决低效无效资产、提高风能资源利用效率，实现高质量发展，公司控股子公司辽宁康平金山风力发电有限责任公司（以下简称“辽宁康平公司”）和辽宁彰武金山风力发电有限责任公司（以下简称“辽宁彰武公司”）拟对风电项目进行改造。
一、项目基本情况
辽宁康平公司、辽宁彰武公司各自生产运营 24.65MW 总装机
容量风电项目，由于风电机组设备老化、故障频繁等原因，仅依靠风机维修和常规技术改造已让辽宁康平公司和辽宁彰武公司举步维艰，经营长期处于亏损状态。
为摆脱目前资不抵债的困境，辽宁康平公司、辽宁彰武公司拟对现有风电项目进行改造，改造方案均为：拆除 29 台单机容量850KW 的风力发电机组，在原风场区域内等容量改建 6 台单机容
量 4MW 风力发电机组，总装机容量分别为 24MW；对原有 10KV 集
电线路改造、场内道路改扩建，升压站除接网方案要求增加的设备和集电线路进线柜外均利用原升压站设备。
辽宁康平公司风电项目静态投资 13,458.32 万元，单位千瓦
静态投资 5607.63 元/KW，动态投资 13,567.57 万元，单位千瓦动态投资 5653.15 元/KW；辽宁彰武公司风电项目静态投资13,503.72 万元，单位千瓦静态投资 5626.55 元/KW，动态投资13,613.34 万元，单位千瓦动态投资 5672.23 元/KW。
关于控股子公司风电项目改造的议案 3 － 1
金山股份 2021 年第四次临时股东大会 股东大会材料之三
上述项目已获得康发改备〔2020〕4 号及阜发改发〔2020〕
58 号）文件核准，已取得接入系统、环境保护、水土保持等批复文件，上网电价 0.3444 元/kWh(辽宁区域燃煤标杆电价 0.3749元/kWh，扣除辅助服务补偿费 0.0305 元/kWh)。上述项目属于在原址建设，没有制约性因素，原项目已取得土地证，改建无需增加土地使用面积，不用办理永久用地手续。
二、经济效益分析
辽宁康平和辽宁彰武地区风力资源较好，项目改造后具有较高的利用小时数。经测算：
辽宁康平公司风电项目位于辽宁省沈阳市康平县沙金台乡，丘陵地形，海拔高度 135～175m。项目 110 米高度平均风速在 7.38米/秒左右，年利用小时 2859 小时，年发电量 6860.9 万kWh，资本金内部收益率为 11.27%。辽宁彰武公司风电项目位于辽宁省阜新市彰武县后新秋镇，丘陵地形，海拔高度 130～170m。项目 110米高度平均风速在 6.76 米/秒左右，年利用小时 2799 小时，年发电量 6719.19 万kWh，资本金内部收益率为 10.23%。
此议案，请予审议。
沈阳金山能源股份有限公司
二 O 二一年十一月十八日
关于控股子公司风电项目改造的议案 3 － 2
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