证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2020-029
盛和资源控股股份有限公司
2019 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，现将本公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准盛和资源控股股份有限公司向黄平等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]186 号）核准，公司以非公开发行股票的方式向 6 名投资者发行了人民币普通股 77,980,000 股新股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 8.5349 元。本次非公开发行股票募集资金总额 665,551,502.00 元，扣除各项发行费用 18,020,000.00 元（含税），实际募集的资金金额为 647,531,502.00 元。（根据公司与主承销商、上市保荐人中信建投股份有限公司签订的协议，中信建投证券股份有限公司扣除财务顾问及承销费用 2,000 万元后的金额 64,555.1502 万元转入公司募集资金账户）上述募
集资金已于 2017 年 3 月 31 日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就
募集资金到账事项出具了“瑞华验字[2017]01570003 号《验资报告》”，确认募集资金到账。
截至 2017 年 12 月 31 日止，公司以募集资金用于暂时补充流动资金人民币
300,000,000.00 元，用于支付重大资产重组标的资产现金对价为人民币
223,757,313.57 元，公司以募集资金置换自筹资金预先支付的中介机构及相关费用为 7,810,000.00 元，支付重大资产重组交易费用 11,018,000.00 元，支付莫来石项目资金 4,650,000.00 元，支付陶瓷纤维保温制品项目资金
5,650,000.00 元，支付募集资金扣除手续费后利息收入 510,162.44 元，公司募集资金余额为人民币 95,176,350.87 元，具体如下表：
序号 项目 金额（元）
序号 项目 金额（元）
1 募集资金净额 647,531,502.00
2 用于暂时补充流动资金 -300,000,000.00
3 用于支付重大资产重组标的资产现金对价 -223,757,313.57
4 用于可置换自筹资金预先支付的中介机构及相关费用 -7,810,OOO.OO
5 用于支付重大资产重组交易费用 -11,018,000.00
6 支付莫来石项目资金 -4,650,000.00
7 支付陶瓷纤维保温制品项目 -5,650,000.00
8 募集资金扣除手续费后利息收入 510,162.44
9 募集资金余额 95,156,350.87
其中：募集资金专户余额 95,176,350.87
说明：募集资金专户余额大于募集资金余额 20,000.00 元的原因是在实际支付过程中，将应该从募集资金专用账户支出的验资费用从公司其他账户支出。
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司于 2018 年 6 月 1 日收回上年度以募集资金
用于暂时补充流动资金人民币 300,000,000.00 元，2018 年 6 月 9 日，公司以募
集资金用于暂时补充流动资金人民币 300,000,000.00 元。年度内公司收到募集资金利息收入 794,171.05 元，支付手续费 461.00 元，公司募集资金余额为人民币 95,970,160.92 元，具体如下表：
序号 项目 金额（元）
1 上期募集资金专户余额 95,176,350.87
2 上期补充流动资金收回 300,000,000.00
3 用于暂时补充流动资金 -300,000,000.00
4 募集资金利息收入 794,171.05
5 手续费支出 -461.00
6 募集资金余额 95,950,060.92
其中：募集资金专户余额 95,970,060.92
说明：募集资金专户余额大于募集资金余额 20,000.00 元的原因是在实际支付过程中，将应该从募集资金专用账户支出的验资费用从公司其他账户支出。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司于 2019 年 6 月 5 日收回上年度以募集资金用
于暂时补充流动资金人民币 300,000,000.00 元，2019 年 6 月 13 日，公司以募
集资金用于暂时补充流动资金人民币 300,000,000.00 元。年度内公司收到募集
资金利息收入 646,623.97 元，支付手续费 746.00 元，公司募集资金余额为人民币 96,595,938.89 元，具体如下表：
序号 项目 金额（元）
1 上期募集资金专户余额 95,970,060.92
2 上期补充流动资金收回 300,000,000.00
3 用于暂时补充流动资金 -300,000,000.00
4 募集资金利息收入 646,623.97
5 手续费支出 -746.00
6 募集资金余额 96,595,938.89
其中：募集资金专户余额 96,615,938.89
说明：募集资金专户余额大于募集资金余额 20,000.00 元的原因是在实际支付过程中，将应该从募集资金专用账户支出的验资费用从公司其他账户支出。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、公司《募集资金管理制度》等相关法律法规和部门规章等相关规定，公司及公司募集资金投资项目对应的子公司与平安银行成都分行营业部、乐山市商业银行成都分行及中信建投证券股份
有限公司（丙方）于 2017 年 4 月 17 日分别签署了《募集资金专户存储三方监管
协议》。在平安银行成都分行营业部开设募集资金专项账户（账号：15000054898783），在乐山市商业银行成都分行开设募集资金专项账户（账号：020000028611）。
公司于 2019 年 8 月 19 日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于
变更募集资金专用账户的议案》，同意变更募集资金专用账户，将原在平安银行成都分行营业部和乐山市商业银行成都分行开立的募集资金专用账户的募集资金全部转出，分别转至兴业银行股份有限公司乐山分行和成都银行洗面桥支行开立的募集资金专用账户。2019 年 10 月，公司及公司募集资金投资项目对应的子公司与兴业银行股份有限公司乐山分行、成都银行洗面桥支行及中信建投证券股份有限公司（丙方）分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
开户行 账号 余额（元）
兴业银行股份有限公司乐山分行 431190100100215477 44,937,813.11
成都银行洗面桥支行 1001300000670806 51,678,125.78
合 计 96,615,938.89
三、本报告期募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金专户资金合计 55,288.5313
万元，其中使用闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000.00 万元（具体使用情况 详见附表 1《募集资金使用情况对照表》）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
在募集资金到位之前，公司已于前期利用自筹资金先行投入募集资金投资项
目。截止 2017 年 5 月 30 日，公司用流动资金支付重大资产重组审计、评估费用
781 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为此出具了《关于盛和资源控股 股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞 华核字[2017]01570028号）。2017年6月7日，公司第六届董事会第十五次会议、 第六届监事会第八次会议审议并通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自 筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 781 万元置换预先投入募投项目的自筹 资金。公司独立董事、监事会、独立财务顾问中信建投
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