海越能源集团股份有限公司
2018年限制性股票和股票期权激励计划
（草案）
二〇一八年七月
声明
本公司董事会及全体董事保证本草案内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
1、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件，以及《海越能源集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）制订。
2、海越能源集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海越股份”）不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
3、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、本激励计划包括限制性股票和股票期权激励计划两部分。股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股。
5、本激励计划拟向激励对象授予的权益总计2,580万股/份，涉及的标的股
票种类为人民币A股普通股，约占本计划公告时公司股本总额46,573.25万股的5.54%。具体如下：
（1）限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予1,290万股公司限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本计划公告时公司股本总额46,573.25万股的2.77%。其中：首次授予1,090万股，占本次限制性股票授予总量的84.50%，占本激励计划草案公告日公司股本总额的2.34%；预留200万股，占本次限制性股票授予总量的15.50%，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.43%。
（2）股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予1,290万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本次股票期权计划公告时公司股本总额46,573.25万股的2.77%。其中：首次授予1,090万份，占本此股票期权授予总量的84.50%，占本激励计划草案公告日公司股本总额的2.34%；预留200万份，占本此股票期权授予总量的15.50%，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.43%。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
6、本激励计划授予的激励对象总人数为22人，激励对象包括公司董事、高级管理人员、公司及控股子公司核心骨干以及公司董事会认为需要进行激励的其他员工。参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事，单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本激励计划的所有激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。
7、本激励计划授予的限制性股票授予价格为4.74元/股，股票期权行权价格为9.48元/股。在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记或股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格和股票期权的行权价格将做相应的调整。若在上述期间内，公司在本计划外增发新股，本计划涉及的限制性股票和股票期权的授予/行权价格和数量不做调整。
8、本激励计划有效期为限制性股票和股票期权授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销和所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。
9、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票或股票期权提
10、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
11、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的股票期权或限制性股票失效。
12、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
目录
声明................................................................................................................................................ 2
特别提示........................................................................................................................................... 3
目录.................................................................................................................................................. 6
第一章释义.....................................................................................................................................1
第二章本激励计划的目的与原则 ................................................................................................. 3
第三章本激励计划的管理机构 ..................................................................................................... 4
第四章激励对象的确定依据和范围............................................................................................. 5
一、激励对象的确定依据.......................................................................................................... 5
二、激励对象的范围.................................................................................................................. 5
三、不能成为本激励计划激励对象的情形 ............................................................................... 5
四、激励对象的核实.................................................................................................................. 6
第五章股权激励计划具体内容 ..................................................................................................... 7
一、限制性股票激励计划.......................................................................................................... 7
二、股票期权激励计划............................................................................................................ 19
第六章限制性股票和股票期权激励计划的实施程序............................................................... 31
一、限制性股票和股票期权激励计划生效程序 ..................................................................... 31
二、限制性股票和股票期权的授予程序 ................................................................................. 31
三、限制性股票的解除限售程序............................................................................................. 32
四、股票期权行权的程序........................................................................................................ 33
五、本激励计划的变更程序.................................................................................................... 33
六、本激励计划的终止程序.................................................................................................... 33
第七章公司、激励对象各自的权利义务................................................................................... 35
一、公司的权利与义务....................................................................................................
