证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－044
西南证券股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 225 人
上年末执业 注册会计师 2,064 人
人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 780 人
2022 年（经审 业务收入总额 38.63 亿元
计）业务收入 审计业务收入 35.41 亿元
证券业务收入 21.15 亿元
客户家数 612 家
审计收费总额 6.32 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
2022 年上市公 水生产和供应业，水利、环境和公共设施
司（含 A、B 股） 涉及主要行业 管理业，租赁和商务服务业，房地产业，
审计情况 金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学
研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，
建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住
宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 8
2.投资者保护能力
上年末，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔
偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师
事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年，天健在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁人） 被诉（被仲裁人） 诉讼（仲裁）事件 诉讼（仲裁）金额 诉讼（仲裁）结果
二审已判决判例天
亚太药业、天健、 部分案件在诉前 健无需承担连带赔
投资者 安信证券 年度报告 调解阶段，未统计 偿责任。天健投保的
职业保险足以覆盖
赔偿金额
案件尚未判决，天健
投资者 罗顿发展、天健 年度报告 未统计 投保的职业保险足
以覆盖赔偿金额
东海证券、 案件尚未判决，天健
投资者 华仪电气、天健 年度报告 未统计 投保的职业保险足
以覆盖赔偿金额
伯朗特机器人 天健、 案件尚未判决，天健
股份有限公司 天健广东分所 年度报告 未统计 投保的职业保险足
以覆盖赔偿金额
3.诚信记录
天健近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1
次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业
人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措
施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1.基本信息
何时成 何时开始 何时开始在 何时开始为 近三年签署或
项目组成员 姓名 为注册 从事上市 本所执业 本公司提供 复核上市公司
会计师 公司审计 审计服务 审计报告情况
项目合伙人 李斌 1998 年 1995 年 1998 年 2012 年 [注 1]
签字注册会计师 李斌 1998 年 1995 年 1998 年 2012 年 [注 1]
唐薛钦 2014 年 2012 年 2014 年 2022 年 [注 2]
项目质量控制复核人 燕玉嵩 2014 年 2011 年 2019 年 2021 年 [注 3]
[注1]：2023年，复核腾达建设、国金证券、品瑶科技2022年度审计报告；2022年，复核腾达建设、凯迪电器、永安期货2021年度审计报告；2021年，复核腾达建设2020年度审计报告。
[注2]：2023年，签署西南证券2022年度审计报告。
[注3]：2023年，签署国信证券、崇达技术、莱宝高科2022年度审计报告，复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2022年度审计报告；2022年，签署国信证券2021年度审计报告，复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2021年度审计报告；2021年，复核天地数码、正元智慧、威星智能2020年度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
3.独立性
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响
独立性的情形。
4.审计收费
公司2023年财务报告审计费用为70万元，内部控制审计费用为20万元，年度
审计费用合计为90万元，较上年度下降1万元。本期审计费用以拟聘任会计师事
务所提供审计服务所需的专业技能水平、耗费的时间成本以及收费标准为基础确
定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司第九届董事会审计委员会第十六次会议审议通过《关于聘请公司 2023
年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》，并发表如下意见：
经审查相关资料，结合天健在公司 2022 年年报审计中的工作表现，对其专
业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可，认为其具备为公司
继续提供审计服务的条件和能力，同意聘请天健为公司 2023 年财务报告及内部
控制审计项目中介机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1.独立董事的事前认可情况
公司独立董事认真审阅了《关于聘请公司 2023 年财务报告及内部控制审计
项目中介机构的议案》及相关材料，对公司拟聘请的天健相关情况进行了核查，认为其具有为上市证券公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司对于审计工作的要求，对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可，本次续聘不存在损害公司及全体股东利益的情形，对本次续聘事项予以事前认可，并同意将该议案提交公司董事会审议。
2.独立董事的独立意见
公司独立董事认为，经审阅公司拟续聘的天健相关资料，其具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求。该事项已取得全体独立董事的事前认可，公司董事会审计委员会亦发表同意意见。公司董事会审议该事项的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于聘请公司 2023 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2023 年 10 月 30 日召开第九届董事会第三十次会议，审议通过《关
于聘请公司 2023 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》，同意聘请天健为公司 2023 年
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