600369 沪市 西南证券

公司代码：600369                                          公司简称：西南证券
        西南证券股份有限公司

          2023 年半年度报告


                        重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人吴坚、主管会计工作负责人吴坚及会计机构负责人（会计主管人员）叶平声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本半年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、重大风险提示

  公司已在半年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第三节 管理层讨论与分析”中“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”部分。
十一、其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义 ......4
第二节    公司简介和主要财务指标 ......5
第三节    管理层讨论与分析 ......13
第四节    公司治理 ......33
第五节    环境与社会责任 ......35
第六节    重要事项 ......38
第七节    股份变动及股东情况 ......45
第八节    优先股相关情况 ......48
第九节    债券相关情况 ......49
第十节    财务报告 ......52
第十一节  证券公司信息披露 ......178

              载有公司法定代表人签字和公司盖章的公司2023年半年度报告全文文本

 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）
              签名并盖章的公司2023年半年度财务报表

              报告期内在上交所网站公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿


                      第一节  释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 西南证券、本公司、公司、母公司  指  西南证券股份有限公司

 *ST 长运                      指  原重庆长江水运股份有限公司

 渝富控股                      指  重庆渝富控股集团有限公司

 渝富资本                      指  重庆渝富资本运营集团有限公司（系重庆渝富控
                                  股集团有限公司全资子公司）

 重庆城投                      指  重庆市城市建设投资（集团）有限公司

 银华基金                      指  银华基金管理股份有限公司

 西证股权                      指  西证股权投资有限公司

 西证创新                      指  西证创新投资有限公司

 西证国际投资                  指  西证国际投资有限公司

 西证国际证券                  指  西证国际证券股份有限公司

 西南期货                      指  西南期货有限公司

 中国证监会                    指  中国证券监督管理委员会

 重庆市国资委                  指  重庆市国有资产监督管理委员会

 公司选定信息披露媒体          指  《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及
                                  上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称                    西南证券股份有限公司

公司的中文简称                    西南证券

公司的外文名称                    Southwest Securities Co.，Ltd.

公司的外文名称缩写                SWSC

公司的法定代表人                  吴坚

公司总经理                        吴坚

注册资本和净资本

                                                        单位：元 币种：人民币

                                      本报告期末              上年度末

 注册资本                              6,645,109,124.00      6,645,109,124.00

 净资本                              14,422,865,131.68    14,561,985,039.16

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  1.证券经纪业务资格

  2.证券承销与保荐资格

  3.证券资产管理业务资格

  4.证券自营业务资格

  5.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格

  6.证券投资咨询资格

  7.证券投资基金代销资格

  8.融资融券业务资格

  9.代销金融产品业务资格

  10.保险资金受托管理业务资格

  11.股票质押式回购业务资格

  12.为期货公司提供中间介绍业务资格

  13.直接投资业务资格

  14.全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务和经纪业务资格

  15.中小企业私募债券承销业务试点资格

  16.外币有价证券经纪业务资格

  17.网上证券委托业务资格

  18.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格


  19.公司资产管理业务参与股指期货交易资格

  20.质押式报价回购业务资格

  21.约定购回式证券交易业务资格

  22.开放式证券投资基金代销业务资格

  23.转融通业务资格

  24.新股网下询价业务资格

  25.利率互换交易资格

  26.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格

  27.全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格

  28.向保险机构投资者提供交易单元资格

  29.代理证券质押登记业务资格

  30.全国中小企业股份转让系统做市商业务资格

  31.港股通业务交易权限

  32.深港通下港股通业务交易权限

  33.柜台市场业务试点资格

  34.私募基金综合托管业务试点资格

  35.互联网证券业务试点资格

  36.股票期权经纪业务、自营业务及做市业务资格

  37.期权结算业务资格

  38.客户资金消费支付服务资格

  39.上市公司股权激励行权融资业务试点资格

  40.中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格

  41.创业板转融券业务资格（含市场化约定申报和非约定申报方式）

  42.科创板转融券业务资格（含市场化约定申报和非约定申报方式）

  43.上海票据交易所中国票据交易系统交易成员资格

  44.场外期权业务二级交易商资格

  45.私募投资基金业务资格

  公司还拥有上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、中国证券业协会、中国银行间市场交易商协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会以及重庆股份转让中心有限责任公司的会员资格，亦具有中国国债协会理事级会员资格。

 二、联系人和联系方式

                            董事会秘书                  证券事务代表

        姓名                    李军                          刘瑞

      联系地址      重庆市江北区金沙门路 32 号    重庆市江北区金沙门路 32 号

                          西南证券总部大楼              西南证券总部大楼

        电话                023-63786433                  023-63786433

        传真                023-63786001                  023-63786001

      电子信箱            ljun@swsc.com.cn            liurui@swsc.com.cn

 三、基本情况变更简介

 公司注册地址                      重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼

                                  1.公司于2011年2月9日完成同城搬迁，注册地址变
                                  更为重庆市江北区桥北苑8号西南证券总部大厦（
 公司注册地址的历史变更情况        2011年3月25日至2022年1月11日）

                                  2.公司于2021年12月27日完成同城搬迁，注册地址
                                  变更为重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大
                                  楼（2022年1月11日至今）

 公司办公地址                      重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼

 公司办公地址的邮政编码            400025

 公司网址                          http://www.swsc.com.cn

 电子信箱                          dshb@swsc.com.cn

 四、信息披露及备置地点变更情况简介

 公司选定的信息披露报纸名称        中国证券报、上海证券报、证券时报

 登载半年度报告的网站地址          http://www.sse.com.cn

 公司半年度报告备置地点            重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼，公
                                  司董事会办公室