证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023－014
西南证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年4月28日召开第九届董事会第二十七次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，同意对《公司章程》进行修订，具体详见附件。
本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告
附件：西南证券股份有限公司章程修订案
西南证券股份有限公司董事会
2023 年 4 月 29 日
附件：
西南证券股份有限公司章程修订案
（2023 年 4 月）
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第十四条公司的经营宗旨：依法经营，
科学管理，优质服务，为股东创造价值，为社
第十四条公司的经营宗旨：依法经营， 会创造效益。 根据《关于加强注册制下中介机构廉洁
1 科学管理，优质服务，为股东创造价值，为社 公司廉洁从业管理目标是建立健全廉洁 从业监管的意见》，在《公司章程》中
会创造效益。 从业管理长效机制，培育全员廉洁从业文化， 增加廉洁从业管理目标。
实现对廉洁从业风险的有效识别和管理，推动
公司持续健康发展。
第五十条 公司不得为股东或者股东的
第五十条 公司不得为股东或者股东的 关联人提供融资或者担保，除依照规定为客
关联人提供融资或者担保，除依照规定为客 户提供融资融券除外。公司下列对外担保行
户提供融资融券除外。公司下列对外担保行 为，须经股东大会审议通过。
为，须经股东大会审议通过。 （一）本公司及本公司控股子公司的对外
（一）本公司及本公司子公司的对外担保 担保总额，达到或超过最近一期经审计净资
总额，达到或超过最近一期经审计净资产的 产的 50%以后提供的任何担保；
50%以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过
（二）公司的对外担保总额，达到或超过 最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任 根据《上市公司章程指引》，对担保事
2 最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任 何担保； 项的审批权限等进行修订。
何担保； （三）公司在一年内担保金额超过公司最
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象 近一期经审计总资产 30%的担保；
提供的担保； （四）为资产负债率超过 70%的担保对象
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净 提供的担保；
资产 10%的担保。 （五）单笔担保额超过最近一期经审计净
除本条前款规定的必须经股东大会审议 资产 10%的担保。
通过的对外担保事项外，其他对外担保事项 除本条前款规定的必须经股东大会审议
由董事会决定。 通过的对外担保事项外，其他对外担保事项
由董事会决定。
序号 原条款 修订后条款 修订依据
违反本章程规定的股东大会、董事会对
外担保审批权限、审议程序的，按照公司相
关制度予以问责，并承担相应的法律责任。
第一百三十九条 董事会行使下列职权：
第一百三十九条董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告
（一）召集股东大会，并向股东大会报告 工作；
工作； ……
…… （十六）决定公司的合规管理目标，对合
（十六）决定公司的合规管理目标，对合 规管理的有效性承担责任；审议批准年度合规
规管理的有效性承担责任；审议批准年度合规 报告；建立与合规负责人的直接沟通机制；评
报告；建立与合规负责人的直接沟通机制；评 估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在
估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在 的问题；决定解聘对发生重大合规风险负有主 根据《证券期货经营机构及其工作人员
的问题；决定解聘对发生重大合规风险负有主 要责任或者领导责任的高级管理人员； 廉洁从业规定》，证券期货经营机构董
3 要责任或者领导责任的高级管理人员； （十七）决定公司的廉洁从业管理目标， 事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从
（十七）审议公司的信息技术管理目标， 对廉洁从业管理的有效性承担责任； 业管理的有效性承担责任。
对信息技术管理的有效性承担责任；审议信息 （十八）审议公司的信息技术管理目标，
技术战略；建立信息技术人力和资金保障方案 对信息技术管理的有效性承担责任；审议信息
；评估年度信息技术管理工作的总体效果和效 技术战略；建立信息技术人力和资金保障方案
率； ；评估年度信息技术管理工作的总体效果和效
（十八）研究公司文化建设任务，指导公 率；
司文化建设工作，并听取相关报告； （十九）研究公司文化建设任务，指导公
（十九）法律、行政法规、部门规章或本 司文化建设工作，并听取相关报告；
章程授予的其他职权。 （二十）法律、行政法规、部门规章或本
章程授予的其他职权。
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