600369 沪市 西南证券

证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2023-002
            西南证券股份有限公司

 关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：

    案件所处的诉讼阶段：重庆市第一中级人民法院执行阶段

    上市公司所处的当事人地位：公司（代资产管理计划）为原告

    涉案的金额：本金人民币 400,000,000 元

    公司作为资产管理计划的管理人，仅严格遵照委托人指令处理相关事务，案件的最终诉讼结果由委托人实际承受，不会对公司本期利润或期后利润造成重大影响。

  一、本次诉讼的基本情况

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券鑫沅质押 1 号定向资产管理计划”（以下简称资管计划）管理人，按照资管计划委托人指令，于2020 年 7 月代表资管计划就韩华与公司签订的新研股份（300159）股票质押式回购交易违约相关事宜，向重庆市第一中级人民法院提起诉讼。2021 年 8 月，公司收到重庆市第一中级人民法院出具的《民事判决书》（（2020）渝 01 民初818 号）。2021 年 9 月，什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）向重庆市高级
人民法院上诉，请求撤销（2020）渝 01 民初 818 号部分判决。2022 年 4 月，公
司收到重庆市高级人民法院出具的《民事判决书》（（2021）渝民终 780 号）（详
见公司于 2022 年 4 月 28 日发布于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
及上海证券交易所网站的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》）。
  二、案件执行情况


  近期，公司收到重庆市第一中级人民法院出具的执行裁定书（（2022）渝 01
执 1991 号之七），裁定拍卖被执行人韩华所持有的 64,026,360 股 ST 新研（证券
代码 300159）。

  三、涉诉事项对公司本期利润或期后利润等的影响

  公司作为资管计划的管理人，仅严格遵照委托人指令处理相关事务，案件的最终诉讼结果由委托人实际承受，不会对公司本期利润或期后利润造成重大影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。

  公司将持续关注该案件的进展情况并履行相应的信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

  四、公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项

  公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的应披露而未披露的重大诉讼、仲裁事项。

  特此公告

                                  西南证券股份有限公司董事会

                                        2023 年 2 月 4 日