证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2022－036
西南证券股份有限公司
关于修订《公司章程》等的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2022年8月30日召开第九届董事会第二十一次会议和第九届监事会第十二次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》《关于修订<公司董事会战略委员会工作细则>的议案》《关于修订<公司总裁工作细则>的议案》，同意对《公司章程》等进行修订，具体详见附件。
本次《公司章程》《公司董事会议事规则》《公司监事会议事规则》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告
附件：
1.西南证券股份有限公司章程修订案
2.《西南证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
3.《西南证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
4.《西南证券股份有限公司董事会战略与ESG委员会工作细则》修订对照表
5.《西南证券股份有限公司总裁工作细则》修订对照表
西南证券股份有限公司董事会
2022 年 8 月 31 日
附件 1：
西南证券股份有限公司章程修订案
（2022 年 8 月）
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第一条 为了建立中国特色现代企业制度，维护 第一条 为了建立中国特色现代企业制度，维护
西南证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 西南证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）及出资人的合法权益，规范公司的组织和行为 司”）及出资人的合法权益，规范公司的组织和行为 按照相关通知和要求，新
，实现国有资产的保值增值，根据《中华人民共和国 ，实现国有资产的保值增值，根据《中华人民共和国 增《证券公司治理准则》
1 公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共 《中国共产党国有企业基
共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《证券公 层组织工作条例（试行）
司治理准则》、《中华人民共和国企业国有资产法》 司治理准则》《上市公司治理准则》《中华人民共和 》（以下简称“《条例》
、《中国共产党章程》和其他有关法律、行政法规、 国企业国有资产法》《中国共产党章程》《中国共产 ”）。
规章，制定本章程。 党国有企业基层组织工作条例（试行）》和其他有关
法律、行政法规、规章，制定本章程。
第四条 根据《中国共产党章程》及《公司法》 第四条 根据《中国共产党章程》及《公司法》
有关规定，设立中国共产党的组织，党委发挥领导作 等有关规定，设立中国共产党的组织，党委发挥领导 根据《条例》第 11 条新增
2 用，把方向、管大局、保落实，建立党的工作机构， 作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决 表述。
配备足够数量的党务工作人员，保障党组织的工作经 定企业重大事项；建立党的工作机构，配齐配强党务
费。 工作人员，保障党组织的工作经费。
第五条 公司实行“双向进入、交叉任职”的领 第五条 公司实行“双向进入、交叉任职”的领
导体制。符合条件的公司党委领导班子成员通过法定 导体制。符合条件的公司党委领导班子成员通过法定 根据《条例》第 14 条修订
3 程序进入董事会、监事会、经理层，董事会、监事会 程序进入董事会、监事会、经理层，董事会、监事会 完善。
、经理层成员中符合条件的党员依照有关规定和程序 、经理层成员中符合条件的党员依照有关规定和程序
进入党委领导班子。 进入党委领导班子。
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第八十七条 下列事项由股东大会以特别决议通 第八十七条 下列事项由股东大会以特别决议通
过： 过：
（一）公司增加或者减少注册资本； （一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算； （二）公司的分立、分拆、合并、解散、清算或
（三）本章程的修改； 变更公司形式； 根据《公司法》第 43 条和
4 （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担 （三）本章程的修改； 《上市公司章程指引》（
保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的； （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担 2022 年修订）第 78 条修
（五）股权激励计划； 保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的； 订完善。
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股 （五）股权激励计划；
东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需 （六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股
要以特别决议通过的其他事项。 东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需
要以特别决议通过的其他事项。
第一百一十一条 在本公司中，设立中国共产党
第一百一十一条 在本公司中，设立中国共产党 西南证券股份有限公司委员会（以下简称“党委”） 根据《条例》和重庆市国
5 西南证券股份有限公司委员会（以下简称“党委”） 同时，按规定设立纪委。，每届任期五年，任期届满 资委《章程》模板，结合
。同时，按规定设立纪委。 要按期进行换届。同时，按规定设立派驻纪检监察组 公司实际情况修订完善。
。
第一百一十二条 党委根据《中国共产党章程》 第一百一十二条 党委根据《中国共产党章程》
等党内法规履行以下职责： 《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》
（一）保证监督党和国家的方针政策在本公司 等党内法规履行以下职责：
的贯彻执行，落实党中央、国务院重大战略决策，以 （一）加强公司党的政治建设，坚持和落实中国
及上级党组织有关重要工作部署。 特色社会主义根本制度、基本制度、重要制度，教育 根据《条例》第 11 条和重
6 （二）适应现代企业制度要求和市场竞争需要， 引导全体党员始终在政治立场、政治方向、政治原则、 庆市国资委《章程》模板
加强对选人用人工作的领导和把关，管标准、管程序 政治道路上同以习近平同志为核心的党中央保持高 修订完善党委职能职责。
、管考察、管推荐、管监督，坚持党管干部、党管人 度一致。
才原则与董事会依法选择经营管理者以及经营者依 （二）深入学习和贯彻习近平新时代中国特色社
法行使用人权相结合，建设高素质干部人才队伍。 会主义思想，学习宣传党的理论，贯彻执行党的路线
（三）研究讨论本公司改革发展稳定、重大经营 方针政策，监督、保证党中央重大决策部署和上级党
序号 原条款 修订后条款 修订依据
管理事项和涉及职工切身利益的重大问题，并提出意 组织决议在本公司贯彻落实。
见建议，尊重和支持股东大会、董事会、监事会和经 （三）研究讨论本公司重大经营管理事项，支持
理层依法履职；支持职工代表大会开展工作。 股东大会、董事会、监事会和经理层依法行使职权。
（四）承担全面从严治党主体责任，领导本公司 （四）加强对选人用人的领导和把关，抓好公司
的思想政治工作、精神文明建设、企业文化建设、统 领导班子建设和干部队伍、人才队伍建设。
战工作和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建 （五）履行本公司全面从严治党主体责任，支持
设，支持纪委切实履行监督责任 派驻纪检监察组履行监督执纪问责职责，严明政治纪
（五）加强本公司基层党组织和党员队伍建设， 律和政治规矩，推动全面从严治党向基层延伸。
充分发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用， （六）加强公司基层党组织和党员队伍建设，团
团结带领干部职工积极投身本公司改革发展。 结带领职工群众积极投身公司改革发展。
（六）党委职责范围内其他有关的重要事项。 （七）领导公司意识形态工作、思想政治工作、
精神文明建设、统一战线工作，领导公司工会、共青
团、妇女组织等群团组织。
（八）党委职责范围内其他有关的重要事项。
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