证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021－038
西南证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2021年10月29日召开第九届董事会第十四次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，同意对《公司章程》相关条款进行修订，具体详见附件。
本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告
附件：西南证券股份有限公司章程修订案
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十月三十日
附件：
西南证券股份有限公司章程修订案
（2021 年 10 月）
序号 原条款 拟修订后的条款
第三十三条 公司变更注册资本或者股权，须经中国证监会批准的， 第三十三条 公司变更注册资本或者股权，须经中国证监会核准的，
1 应当约定批准后协议方可生效。在批准前，转让方应当按照所持股权比 应当约定核准后协议方可生效。在核准前，转让方应当按照所持股权比
例继续独立行使表决权，转让方不得推荐股份受让方相关人员担任公司 例继续独立行使表决权，转让方不得推荐股份受让方相关人员担任公司
董事、监事、高级管理人员，不得以任何形式变相让渡表决权。 董事、监事、高级管理人员，不得以任何形式变相让渡表决权。
第三十四条 公司股东应当充分了解证券公司股东条件以及股东权
第三十四条 公司股东应当充分了解股东权利和义务，充分知悉公 利和义务，充分知悉公司经营管理状况和潜在风险等信息，投资预期合
2 司经营管理状况和潜在风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实，并 理，出资意愿真实，并且履行必要的内部决策程序。
且履行必要的内部决策程序。 不得签订在未来公司不符合特定条件时，由公司或者其他指定主体
向特定股东赎回、受让股权等具有“对赌”性质的协议或者形成相关安
排。
第三十五条 公司应当保持股权结构稳定。公司股东的持股期限应当
第三十五条 公司应当保持股权结构稳定。公司股东的持股期限应 符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，其他证券公司股东通过
3 当符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定。 换股等方式取得公司股权的，持股时间可连续计算。
公司股东的实际控制人对所控制的公司股权应当遵守与公司股东 公司股东的主要资产为公司股权的，该股东的控股股东、实际控制
相同的锁定期，中国证监会依法认可的情形除外。 人对所控制的公司股权应当遵守与公司股东相同的锁定期，中国证监会
依法认可的情形除外。
第三十六条 公司股东在股权锁定期内不得质押所持公司股权。股 第三十六条 公司股东在股权锁定期内不得质押所持公司股权。股权
权锁定期满后，公司股东质押所持公司股权的，不得超过其所持公司股 锁定期满后，公司股东质押所持公司股权的，不得超过其所持公司股权
4 权比例的 50%。 比例的 50%。
股东质押所持公司股权的，不得损害其他股东和公司的利益，不得 股东质押所持公司股权的，不得损害其他股东和公司的利益，不得
恶意规避股权锁定期要求，不得约定由质权人或其他第三方行使表决权 恶意规避股权锁定期要求，不得约定由质权人或其他第三方行使表决权
等股东权利，也不得变相转移公司股权的控制权。 等股东权利，也不得变相转移公司股权的控制权。
公司持有 5%以下股权的股东不适用本条第一款规定。
第三十七条 公司股东及其实际控制人不得有下列行为： 第三十七条 公司股东及其控股股东、实际控制人不得有下列行为：
（一）虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资； （一）对公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资；
（二）违反法律、行政法规和公司章程的规定干预公司的经营管理 （二）违反法律、行政法规和公司章程的规定干预公司的经营管理
活动； 活动；
（三）滥用权利或影响力，占用公司或者客户的资产，进行利益输 （三）滥用权利或影响力，占用公司或者客户的资产，进行利益输
送，损害公司、其他股东或者客户的合法权益； 送，损害公司、其他股东或者客户的合法权益；
（四）违规要求公司为其或其关联方提供融资或者担保，或者强令、 （四）违规要求公司为其或其关联方提供融资或者担保，或者强令、
指使、协助、接受公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产 指使、协助、接受公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产
提供融资或者担保； 提供融资或者担保；
5 （五）与公司进行不当关联交易，利用对公司经营管理的影响力获 （五）与公司进行不当关联交易，利用对公司经营管理的影响力获
取不正当利益； 取不正当利益；
（六）未经批准，委托他人或接受他人委托持有或管理公司股权， （六）未经批准，委托他人或接受他人委托持有或管理公司股权，
变相接受或让渡公司股权的控制权； 变相接受或让渡公司股权的控制权；
（七）中国证监会禁止的其他行为。 （七）中国证监会禁止的其他行为。
公司及公司董事、监事、高级管理人员等相关主体不得配合股东及 公司及公司董事、监事、高级管理人员等相关主体不得配合股东及
其实际控制人发生上述情形。 其控股股东、实际控制人发生上述情形。
公司发现股东及其实际控制人存在上述情形，应当及时采取措施防 公司发现股东及其控股股东、实际控制人存在上述情形，应当及时
止违规情形加剧，并在2个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 采取措施防止违规情形加剧，并在 2 个工作日内向住所地中国证监会派
出机构报告。
第四十一条 公司股东享有下列权利：…… 第四十一条 公司股东享有下列权利：……
6 应经但未经监管部门批准或未向监管部门备案的股东，或者尚未完 应经但未经监管部门核准或未向监管部门备案的股东，或者尚未完
成整改的股东，不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案 成整改的股东，不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案
权、处分权等权利；…… 权、处分权等权利；……
7 第四十六条 公司股东承担下列义务： 第四十六条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程； （一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）严格按照法律法规和中国证监会规定履行出资义务，使用自 （四）严格按照法律法规和中国证监会规定履行出资义务，使用自
有资金入股公司，资金来源合法，不得以委托资金等非自有资金入股， 有资金入股公司，资金来源合法，不得以委托资金等非自有资金入股，
法律法规另有规定的除外； 法律法规和中国证监会认可的情形除外；
（五）…… （五）……
第二百五十五条 释义 第二百五十五条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股 （一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；
东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权 持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以
8 已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 对股东大会的决议产生重大影响的股东。
（二）主要股东，是指持有公司 25%以上股份的股东或者持有 5%以 （二
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