营口港务股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：营口港务股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：营口港
股票代码：600317.SH
收购人名称：招商局（辽宁）港口发展有限公司
公司住所：辽宁省大连市中山区港湾街1号411室
通讯地址：广东省深圳市蛇口太子路1号新时代广场
一致行动人名称：招商局港口集团股份有限公司
公司住所：中国深圳市南山区招商街道工业三路一号招商局港口大厦24楼
通讯地址：中国深圳市南山区招商街道工业三路一号招商局港口大厦24楼
签署日期：二〇一九年六月
收购人及其一致行动人声明
一、本报告书摘要系收购人及其一致行动人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》及其他相关法律、行政法规及部门规章等有关规定编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》等规定，本报告书摘要已全面披露了收购人及其一致行动人在营口港拥有权益的股份。
截至本报告书摘要签署之日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人及其一致行动人没有通过任何其他方式在营口港拥有权益。
三、收购人及其一致行动人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人及其一致行动人公司章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购尚需履行相关决策及审批程序方可实施，包括但不限于：（1）国务院国资委批准本次交易；（2）中国证监会豁免收购人及其一致行动人因本次无偿划转涉及的就营口港股份发出全面要约的义务、以及收购人及其一致行动人、群力国际因本次无偿划转涉及的就大连港A股股份发出全面要约的义务。本次收购已经取得辽宁省政府的批复。
五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人及其一致行动人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要作出任何解释或者说明。
目 录
第一节收购人及其一致行动人介绍 .........................................................................7
一、收购人的基本情况............................................................................................ 7
（一）收购人基本情况..................................................................................... 7
（二）收购人的股权控制关系......................................................................... 7
（三）收购人及其实际控制人从事的主要业务、最近三年财务状况简要
说明................................................................................................................... 10
（四）收购人自设立至今受到的相关处罚及所涉及的相关诉讼、仲裁情
况....................................................................................................................... 12
（五）收购人之执行董事、监事及高管的基本情况................................... 12
（六）收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥
有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况..................... 12
（七）收购人之实际控制人持股5%以上的其他金融机构的简要情况..... 13
二、一致行动人招商港口的基本情况.................................................................. 14
（一）招商港口基本情况............................................................................... 14
（二）招商港口的股权控制关系................................................................... 15
（三）招商港口及其实际控制人从事的主要业务、最近三年财务状况简
要说明............................................................................................................... 16
（四）招商港口最近五年内受到的相关处罚及所涉及的诉讼、仲裁情况
........................................................................................................................... 17
（五）招商港口之董事、监事及高管的基本情况....................................... 18
（六）招商港口及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司
拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况................. 19
（七）招商港口之实际控制人持股5%以上的其他金融机构的简要情况. 20
三、收购人及其一致行动人之间的关系及一致行动安排.................................. 20
第二节收购目的及收购决定 ...................................................................................21
一、本次收购的目的及未来变动计划.................................................................. 21
（一）本次收购目的....................................................................................... 21
（二）收购人及其一致行动人未来十二个月内继续增持或处置上市公司
股份的计划....................................................................................................... 21
二、收购人做出本次收购决定所履行的相关程序及时间.................................. 21
（一）已经履行的程序................................................................................... 21
（二）尚需履行的程序................................................................................... 22
第三节收购方式 .......................................................................................................23
一、收购人及其一致行动人控制上市公司股份情况.......................................... 23
二、本次收购所涉及交易协议的有关情况.......................................................... 25
（一）《无偿划转协议》主体和签订时间................................................... 25
（二）《无偿划转协议》的主要内容........................................................... 25
三、本次收购尚待获得的批准和授权.................................................................. 26
四、本次拟收购股份权利限制的情况.................................................................. 26
第四节其他重大事项 ...............................................................................................28
释 义
本报告书摘要中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：
招商局辽宁、收购人 指 招商局（辽宁）港口发展有限公司
招商港口、一致行动人 指 招商局港口集团股份有限公司
收购人及其一致行动人 指 招商局辽宁及招商港口
招商局集团 指 招商局集团有限公司
招商局轮船 指 招商局轮船有限公司
招商局香港 指 招商局集团（香港）有限公司
布罗德福国际 指 布罗德福国际有限公司，英文名称
“BroadfordGlobalLimited”
CMU 指 ChinaMerchantsUnion(BVI)Limited
招商局投资发展有限公司，英文名称“China
CMID 指 MerchantsInvestmentDevelopmentCompany
Limited
