德邦-南钢股份1号
定向资产管理计划管理合同
合同编号：（DX）德邦-南钢-合同2014年第1号
委托人：南京钢铁股份有限公司（代南京钢铁股份有限公司2015年度员工持股计划）
管理人：德邦证券有限责任公司
托管人：兴业银行股份有限公司
2014年12月24日
目录
前言........................................................................ 2
一、合同当事人 .............................................................. 2
二、释义 .................................................................... 4
三、委托资产专用账户的开立与管理 ............................................ 5
四、资产委托状况 ............................................................ 7
五、委托资产的投资 ......................................................... 10
六、委托人的声明与保证 ..................................................... 11
七、委托人的权利与义务 ..................................................... 12
八、管理人的声明与保证 ..................................................... 13
九、管理人的权利与义务 ..................................................... 14
十、托管人的声明与保证 ..................................................... 15
十一、托管人的权利与义务 ................................................... 15
十二、投资主办人的指定与变更 ............................................... 16
十三、信息披露 ............................................................. 16
十四、委托资产投资于证券所产生的权利的行使 ................................. 17
十五、管理费、托管费与其他相关费用 ......................................... 17
十六、委托资产清算与返还 ................................................... 18
十七、保密条款 ............................................................. 19
十八、不可抗力 ............................................................. 19
十九、合同的变更、终止与备案 ............................................... 20
二十、违约责任与免责条款 ................................................... 21
二十一、适用法律与争议处理方式 ............................................. 21
二十二、合同成立与生效、合同份数 ........................................... 22
二十三、或有事件 ........................................................... 22
二十四、其他事项 ........................................................... 23
前言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号）等法律、行政法规、中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人：南京钢铁股份有限公司（代南京钢铁股份有限公司2015年度员工持股计划）
住所（或公司注册地址）：江苏省南京市六合区卸甲甸
法定代表人姓名：杨思明
联系人：徐林
联系电话：025-57072083
电子邮件：nggf@600282.net
南京钢铁股份有限公司（以下简称“南钢股份”）2015年度员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）系南钢股份依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《南京钢铁股份有限公司章程》的规定设立。南钢股份根据员工持股计划的委托授权，代表员工持股计划与德邦证券有限责任公司签订本合同。本定向资产管理计划的实际受益人系员工持股计划参与员工。
管理人：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号26楼
法定代表人：姚文平
联系人：万蓉蓉
联系电话：021-68761616-8208
传真号码：021-68765116
网址：www.tebon.com.cn
托管人：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
办公地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
联系人：苏婵
联系电话：021-52629999
传真号码：021-62159217
网址：www.cib.com.cn
二、释义
本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的
《管理办法》
《证券公司客户资产管理业务管理办法》。
指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行
《实施细则》 的《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告
[2012]30号）。
元 指人民币元。
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会
南钢股份 指南京钢铁股份有限公司
指委托人拥有合法处分权、委托管理人管理并由托管人保管
委托/受托资产
的作为本合同标的的资产。
指南钢股份2015年度员工持股计划，该计划将在中国证监
会核准南钢股份以非公开发行股票方式实施员工持股计划
后、参与员工持股计划的南钢股份员工通过员工持股计划专
用帐户将认购南钢股份非公开发行股票的认购款缴纳至专
员工持股计划
用资金账户之日起成立。员工持股计划的存续期为48 个月，
自南钢股份非公开发行的股票登记在员工持股计划名下之
日起算。存续期届满，经员工持股计划管理委员会和南钢股
份董事会批准，员工持股计划的存续期可以延长。
指德邦-南钢股份1号定向资产管理计划，由参与员工持股
定向资产管理计划 计划的南钢股份员工将自有或自筹资金委托南钢股份通过
员工持股计划专用账户统一代收代付给管理人设立。
指员工持股计划，在员工持股计划成立前由南钢股份代其签
委托人
署相关文件。
管理人、德邦证券 指德邦证券有限责任公司
托管人、兴业银行 指兴业银行股份有限公司
指受本合同约束，根据合同享有权利并承担义务的 委托人、
合同当事人
管理人和托管人。
交易日/工作日 指上海证券交易所的正常交易日。
资产委托起始日 指初始委托资产划拨至托管专户之日。
指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合
资
