湖北凯乐科技股份有限公司
2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，湖北凯乐科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯乐科技”）将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北凯乐科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]564 号）核准，并经上海证券交易所同意，公
司非公开发行 42,100,875 股的普通股（A 股）股票，每股价格人民币 23.99 元，
募集资金总额 1,009,999,991.25 元。扣除承销费和保荐费 18,189,999.83 元（含增值税 1,029,622.64 元）后的募集资金为人民币 991,809,991.42 元，已由申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2017年6月15日缴存公司在浦发银行武汉支行开设的湖北凯乐科技股份有限公司账户 70160078801900000002 账号内，减除其他发行费用人民币 10,388,171.88 元（含增值税 588,009.74 元），实际募集资金净额为人民币 981,421,819.54 元。上述资金到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具验资报告（中天运[2017]验字第 90054 号）。
（二）募集资金使用金额及当前余额
1、以前年度募集资金使用情况
公司实际募集资金净额为 981,421,819.54 元，2018 年累计使用募集资金总额
为 562,782,355.36 元，其中募集资金投资项目使用 316,568,207.94 元，用于置换自有资金预先投入募投项目 246,214,147.42 元；另外用于暂时补充流动资金725,358,000.00 元，加上用于暂时补充流动资金归还募集资金专户 500,000,000.00
元及募集资金利息收入扣除手续费净值 2,860,940.04 元，截至 2018 年 12 月 31
以前年度使用情况：
项 目 金 额(元)
募集资金总额 1,009,999,991.25
减：发行费用 28,578,171.71
实际募集资金净额 981,421,819.54
减： 1、募集资金投资项目 316,568,207.94
2、置换预先投入募集资金项目的自筹资金 246,214,147.42
3、募集资金临时补充流动资金 725,358,000.00
加：1、补充流动资金归还募集资金专户 500,000,000.00
2、利息收入扣除手续费 2,860,940.04
募集资金专用账户期末余额 196,142,404.22
2、本年度募集资金使用情况
2019 年度使用募集资金总额为 443,531,955.57 元，其中募集资金投资项目使
用 23,731,955.57 元，流动资金临时周转 419,800,000.00 元。加上用于暂时补充流动资金归还募集资金专户248,758,000.00元以及募集资金利息收入扣除手续费净
值 130,883.60 元，截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金专户余额为 1,499,332.25
元。2019 年度募集资金使用情况如下：
项 目 金 额（元）
募集资金专用账户期初余额 196,142,404.22
减： 1、募集资金投资项目 23,731,955.57
2、流动资金临时周转 419,800,000.00
加： 1、补充流动资金归还募集资金专户 248,758,000.00
2、利息收入扣除手续费 130,883.60
募集资金专用账户期末余额 1,499,332.25
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金存放和结余情况表
开户银行 银行账号 期末余额 存储方式 备注
兴业银行武汉分行 41601010010635056 147,514.37 活期存款
营业部
交行武汉水果湖 421869419018800029649 82,821.90 活期存款
支行
上海浦东发展银行 70160078801900000002 814,671.30 活期存款
武汉分行营业部
上海浦东发展银行 70160078801400000115 454,324.68 活期存款
武汉分行营业部
合 计 1,499,332.25
(二) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严格要求，保证专款专用。
（三）三方或四方监管协议情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司与上海浦东发展银行股份有限公司武汉分行及申万宏源证券承销有限责任公司、公司与交通银行股份有限公司武汉水果湖支行及申万宏源证券承销有限责任公司、公司与兴业银行股份有限公司武汉分行及申万宏源证券承销有限责任公司分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并分别在上海浦东发展银行股份有限公司武汉分行、交通银行股份有限公司武汉水果湖支行、兴业银行股份有限公司武汉分行开设募集资金专项账户，用于募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。
公司与湖北凯乐量子通信光电科技有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司武汉分行及申万宏源证券承销有限责任公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述已签订的三方或四方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方或四方监管协议签订以来，得到有效履行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表情况说明
非公开发行股票募集资金使用情况，详见本附件募集资金使用情况对照表。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 1 月 11 日，公司第九届董事会第三十四次会议审议通过了《关于以
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，用闲置募集资金暂时补充流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额不超过人民币 2.95 亿元，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，到期前归还至募集资金专用账户。
2019 年 1 月 14 日，公司从募集资金专户中共转出 2.94 亿元的闲置募集资
金暂时补充流动资金。截至 2020 年 1 月 3 日，公司已将暂时补充流动资金的 2.94
亿元闲置募集资金全部归还至募集资金专户。
2019 年 4 月 19 日，公司第九届董事会第三十八次会议审议通过了《关于以
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，用闲置募集资金暂时补充流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额不超过人民币 1.26 亿元，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，到期前归还至募集资金专用账户。
2019 年 4 月 22 日，公司从募集资金专户中共转出 1.258 亿元的闲置募集资
金暂时补充流动资金。截至 2020 年 4 月 10 日，公司已将暂时补充流动资金的
附件 1
湖北凯乐科技股份有限公司
募集资金使用情况对照表（非公开发行股票）
编制单位：湖北凯乐科技股份有限公司 截止日期：2019 年 12 月 31 日 单位：人民币万元
募集资金总额 98,142.18 本年度投入募集资金总额 2,373.20
变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 58,651.44
0.00
是否已 募集资金 截至期末 本年度 截至期末 截至期末累计投 截至期末累 项目达到预
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