证券代码：600256 证券简称：广汇能源 公告编号：2022-018
广汇能源股份有限公司
关于控股股东可交换债券实施换股致
权益变动暨解质押部分股份的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
截止本公告发布之日，广汇集团持有公司股份 2,558,574,665股，占公司总股本的 38.9685%；广汇集团已累计质押公司股份1,314,986,020 股，占其所持有公司股份的 51.3953%，占公司总股本的 20.0279%。
本次权益变动主要是公司控股股东广汇集团非公开发行 2021年可交换公司债券(第一期)的持有人实施自主换股，导致控股股东持股比例被动下降的行为，不触及要约收购。
本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
广汇能源股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以下简称“广汇集团”）通知，广汇集团非公开发行 2021 年可交换公司债券(第一期)的持有人已实施自主换股，以及广汇集团将其持有本公司的部分股份分别在中国证券登记结算有限责任公司办理了质押及解除质押的手续，现将具体情况公告如下：
一、可交换债券换股的概况
公司控股股东广汇集团于 2019 年 11 月取得了上海证券交易所
（以下简称“上交所”）签发的《关于对新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函﹝2019﹞2093 号）（以下简称“《无异议函》”）。根据《无异议函》批示，广汇集团面向专业投资者非公开发行可交换公司债券符合上交所的挂牌转让条件，上交所对其挂牌转让无异议。本次可交换债券发行总额不超过 30 亿元，采取分期发行方式。其中：
根据《新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行 2021
年可交换公司债券（第一期）发行期限为 900 天，发行规模为 5.2 亿
元，于 2022 年 2 月 14 日进入换股期，换股期自 2022 年 2 月 14 日起
至 2024 年 1 月 26 日止。
根据《新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行 2021
年可交换公司债券（第二期）募集说明书》，广汇集团非公开发行 2021
年可交换公司债券（第二期）发行期限为 900 天，发行规模为 4 亿元，
于 2022 年 3 月 24 日进入换股期，换股期自 2022 年 3 月 24 日起至
2024 年 3 月 8 日止。
根据《新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行 2021
年可交换公司债券（第三期）募集说明书》，广汇集团非公开发行 2021
年可交换公司债券（第三期）发行期限为 900 天，发行规模为 10.2
亿元，于 2022 年 4 月 21 日进入换股期，换股期自 2022 年 4 月 21 日
起至 2024 年 4 月 2 日止。
二、可交换债券持有人实施换股情况
1、公司接到广汇集团关于可交换债持有人于 2022 年 3 月 2 日至
3 月 22 日期间实施自主换股的通知，完成换股共计 4,210,524 股，
占公司总股本比例为 0.0641%。具体明细如下：
股东名称 变动 可交换债券名称 换股日期 换股数量 换股数量占总
方式 （股） 股本的比例（%）
2022 年 3 月 2 日 421,052 0.0064
新疆广汇 可交换 新疆广汇实业投资
实业投资 （集团）有限责任 2022 年 3 月 3 日 1,684,210 0.0257
（集团）有 债券持 公司非公开发行
有人换 2022 年 3 月 4 日 842,105 0.0128
限责任公 股 2021 年可交换公司 2022 年 3 月 7 日 842,105 0.0128
司 债券（第一期）
2022 年 3 月 22 日 421,052 0.0064
合计 4,210,524 0.0641
注：上表持股比例之和与合计持股比例之间的差额系保留小数点后四位产生的尾差。
本次换股实施后，广汇集团可交换债持有人累计完成换股
4,210,524 股，占公司总股本比例为 0.0641%。
2、换股后权益变动的情况
换股前持有股份 换股后持有股份
股东名称 占总股本比 占总股本比例
股数(股) 例（%） 股数（股） （%）
广汇集团 2,562,785,189 39.0326 2,558,574,665 38.9685
本次权益变动后，广汇集团持有公司股份 2,558,574,665 股，占
公司总股本的 38.9685%。
三、股份质押情况
1、广汇集团于近日将其持有的 61,800,000 股无限售流通股办理
完毕了质押手续，具体情况如下：
是否为 是否为限售 是否 质押 质押 占其所持 占公司总 质押融
本次质押股
股东名称 控股股 股（如是，注 补充 起始 到期 质权人 股份比例 股本比例 资资金
数(股)
东 明限售类型） 质押 日 日 (%) (%) 用途
中国邮政储
新疆广汇实业 蓄银行股份
2022. 2023. 生产经
投资（集团）有 是 30,000,000 否 否 有限公司乌 1.1725 0.4569
03.29 03.27 营
限责任公司 鲁木齐市分
行
新疆广汇实业 国泰君安证
2022. 2023. 偿还债
投资（集团）有 是 31,800,000 否 否 券股份有限 1.2429 0.4843
03.30 03.30 务
限责任公司 公司
合计 \ 61,800,000 \ \ \ \ \ 2.4154 0.9412 \
2、本次质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担
保或其他保障用途的情况。
四、股份解除质押情况
广 汇 集 团 于 近 日 将 其 质 押 给 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 的
240,840,000 股无限售流通股办理完毕了解除质押手续，具体情况如
下：
股东名称 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司
本次解质股份（股） 240,840,000
占其所持股份比例（%） 9.4131
占公司总股本比例（%） 3.6681
解质时间 2022 年 4 月 1 日
持股数量（股） 2,558,574,665
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