证券代码：600233 证券简称：圆通速递 公告编号：临 2020-036
圆通速递股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事局及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，圆通速递股份有限公司（以下简称“圆通速递”或“公司”）编制了2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告，内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、2016 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会于 2016 年 9 月 11 日签发的《关于核准大连大杨
创世股份有限公司重大资产重组及向上海圆通蛟龙投资发展（集团）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2093 号）核准，大连大杨创世股份有限公司（以下简称“原大杨创世”）将截至评估基准日（2015年 12 月 31 日）经审计及评估确认的全部资产与负债出售予上海圆通蛟龙投资发展（集团）有限公司（以下简称“蛟龙集团”）、上海云锋新创股权投资中心（有限合伙）（以下简称“云锋新创”），蛟龙集团、云锋新创以现金方式作为支付对价。同时，原大杨创世通过向圆通速递有限公司（以下简称“圆通有限”）全体股东非公开发行 A 股股份，购买圆通有限 100%股权。
原大杨创世向特定对象非公开发行不超过 224,390,243 股新股，每股面值1.00 元，发行价格为每股 10.25 元（经除权除息调整），募集资金总额为人民币 2,299,999,990.75 元，扣除本次交易相关费用人民币 2,000,000.00 元后，实
际募集资金净额为人民币 2,297,999,990.75 元。上述资金于 2016 年 9 月 27 日
全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2016]第 116239 号）。公司对募集
资金采取了专户存储制度。
2、2018 年公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准圆通速递股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1473 号文）核准，公司已公开发行 3,650万张可转换公司债券，每张面值 100 元。本次发行募集资金总额为人民币3,650,000,000.00 元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用，募集资金净额为
人民币 3,616,380,000.00 元。上述募集资金已于 2018 年 11 月 26 日全部到位，
立信会计师已就募集资金到账事项进行了审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第 ZA15944 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）2019 年度募集资金使用金额及余额
1、2016 年非公开发行股票
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已使用 2016 年非公开发行股票募集资金
2,320,340,973.11 元，其中使用闲置募集资金临时补充流动资金 63,760,000.00元，募投项目累计投入使用资金 2,256,580,973.11 元；累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除手续费等的净额为 22,887,065.72 元，募集资金账户余额为 546,083.36 元。
2、2018 年公开发行可转换公司债券
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已使用 2018 年公开发行可转换公司债券募集
资金 3,618,996,470.70 元，其中使用闲置募集资金临时补充流动资金375,600,000.00 元，募投项目累计投入使用资金 1,593,396,470.70 元，购买大额存单 1,650,000,000.00 元；累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除手续费等的净额为 8,753,537.19 元，募集资金账户余额为 6,137,066.49 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理制度情况
为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、管理、使用及
监督等方面做出了明确的规定。
（二）募集资金管理情况
历次募集资金到位以来，公司按照《募集资金管理制度》的有关规定存放、使用及管理募集资金，根据《募集资金管理制度》对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
1、2016 年非公开发行股票
2016 年 10 月 17 日，公司和独立财务顾问中国国际金融股份有限公司（以
下简称“中金公司”）、瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”）分别与中国工商银行股份有限公司上海市青浦支行、中国建设银行股份有限公司上海青浦支行（以下简称“建设银行上海青浦支行”）、杭州银行股份有限公司营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2019 年 12 月31 日，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2019 年 5 月 20 日，公司与全资子公司圆通有限、中金公司、瑞银证券、建
设银行上海青浦支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截
至 2019 年 12 月 31 日，公司均严格按照《募集资金专户存储四方监管协议》的
规定，存放和使用募集资金。
2、2018 年公开发行可转换公司债券
2018 年 11 月 28 日，公司与保荐机构中金公司、招商银行股份有限公司上
海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2019年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2019 年 5 月 20 日，公司与圆通有限、中金公司、招商银行股份有限公司上
海长阳支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2019年 12 月 31 日，公司均严格按照《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，存
放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
1、2016 年非公开发行股票
截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2016 年非公开发行股票募集资金在银行账户
的存储情况如下：
单位：人民币元
账户名称 银行名称 账号 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份有限公司 31050183380009666888 309,917.74 活期
圆通速递股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 1001741929000005607 51,665.43 活期
杭州银行股份有限公司 3301040160005555340 184,500.19 活期
圆通速递有限公司 中国建设银行股份有限公司 31050183380000002247 0.00 活期
合计 - - 546,083.36 -
2、2018 年公开发行可转换公司债券
截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2018 年公开发行可转换公司债券募集资金在
银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
账户名称 银行名称 账号 截止日余额 存储方式
圆通速递股份有限公司 招商银行股份有限公司上海分行营业部 411904081610111 6,137,066.49 活期
圆通速递有限公司 招商银行股份有限公司上海长阳支行 121913520510699 0.00 活期
合计 - - 6,137,066.49 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金的实际使用情况如下：
（一）募投项目的资金使用情况
1、2016 年非公开发行股票
本报告期内，公司实际使用 2016 年非公开发行股票募集资金 33,006.67 万
元（不包括手续费），具体情况详见《附表 1：募集资金使用情况对照表》。
2、2018 年公开发行可转换公司债券
本报告期内，公司实际使用 2018 年公开发行可转换公司债券募集资金
98,534.13 万元（不包括手续费），具体情况详见《附表 2：募集资金使用情况
对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2016 年非公开发行股票
2016 年非公开发行股票募集资金到位前，公司根据项目投入的实际需要、现有资金周转等情况，以自筹资金 400,104,991.42 元预先支付了有关项目的所需投入。公司第九届董事局第一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 400,104,991.42 元置换预先投入募投项目的自筹资金。立信会计师出具了《关于大连大杨创世股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2016]第 116293 号），独立财务顾问中金公司及瑞银证券发表了核查意见。（详
见公司于 2016 年 10 月 18 日在指定信息披露媒体发布的《大连大杨创世股份有
限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》，公告编号：临 2016-66。）
2、2018 年公开发行可转换公司债券
2018 年公开发行可转换公司债券募集资金到位前，公司根据项目投入的实际需要、现有资金周转等情况，以自
查看PDF原文
