中再资源环境股份有限公司
规章制度管理办法
（经 2021 年 10 月 22 日召开的公司第七届董事会第五十九次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为了加强中再资源环境股份有限公司（以下简
称公司）规章制度建设和管理，建立和完善体现公司特色、有效的规章制度管理体系，规范公司规章制度的制定、发布、执行、修订、废止等程序，根据国家相关法律法规及《中再资源环境股份有限公司章程》，特制定本办法。
第二条 本办法适用于公司总部。公司下属各级全资、控
股公司依据本办法制定本单位的规章制度管理办法或者参照本办法执行。
第三条 本办法所称规章制度，是指由公司各部门依据
国家有关规定，结合公司实际制定的，规范公司生产、经营、管理等行为并具有强制约束力和规范格式的公司内部规定性文件。
第四条 原则
（一）合法、合规性原则。符合国家法律、行政法规和上级单位规章制度的相关规定。
（二）稳定性原则。从公司长远发展角度制定规章制度，避免因经营环境的快速变化而频繁修改。
（三）时效性原则。从公司运营实际出发制定规章制度，认真调查研究，确保规章制度的可执行性。
（四）系统性原则。从公司全局出发制定规章制度，避免规章制度缺失或重复以及规章制度间相互冲突。
第二章 职责分工
第五条 法律事务归口管理部门为公司规章制度归口管
理部门，主要职责是：
（一）宣传监督管理单位发布的与公司有关的各项规章制度；
（二）建立、健全和完善公司规章制度体系；
（三）审核公司拟发布的规章制度；
（四）参与或牵头组织重要规章制度执行情况的督查工作；
（五）对公司规章制度管理工作进行指导、监督、评价和考核；
（六）公司规章制度管理建设和日常维护；
（七）公司规章制度的合法性审核。
第六条 各部门是公司规章制度管理的责任主体，主要职责是：
（一）提出本部门职责范围内的规章制度年度修编计划和临时计划；
（二）本部门专业管理权限内规章制度的立项、起草、部门审核，并征询相关公司、部门和人员的意见；
（三）按照部门职责分工，对相关规章制度的执行情况进行监督、检查、评估，并提出修订、废止的意见或建议。
第七条 董事会办公室负责规章制度合规性的专业审核。
第三章 规章制度分级
第八条 规章制度实行分级管理
规章制度由高级到低级分为一级规章制度、二级规章制度、三级规章制度、四级规章制度、五级规章制度。具体为：
（一）一级规章制度。是指公司的基本规章制度，具体包括：
1.股东大会、董事会及其各专门委员会、监事会、总经理、董事会秘书等的议事规则或工作细则；
2.融资、投资、对外担保、捐赠等业务的基本管理制度；
3.内幕信息和对外信息报送与使用的基本管理制度；
4.高级管理人员薪酬管理的基本制度；
5.定期报告的编制；
6.投资者关系管理基本制度；
7.关联交易基本管理制度；
8.信息披露管理的基本制度；
9.内部控制评价工作基本管理制度；
10.规章制度管理的基本管理制度；
11.法律法规、部门规章和规范性文件等规定或要求应提交董事会、监事会、股东大会审议的上市公司规章制度；
12.总经理层认为应提交董事会审议涉及公司管理以及上市公司法人治理的基本规章制度。
（二）二级规章制度。是指处理或者解决问题的办法，是处理某一方面经营管理工作的原则、方式、方法等的具体
要求和措施。办法不能抽象笼统。
（三）三级规章制度。是指对特定的事项、工作和活动所做出的具体要求及相应的措施，或者对具体生产运营过程中的操作性指导文件，即将工作程序贯穿一致的标准、要求和规定。
（四）四级规章制度。是指公司发布的，规范某事项、工作、活动等的规范性文件。通常以通知的形式发布。
（五）五级规章制度。是指各部门、委员会、工作组等发布的，规范某事项、工作、活动等的规范性文件。通常以通知的形式发布。
第四章 规章制度的编写规则及格式要求
第九条 规章制度一般由名称、目的、适用范围、定义、
职责、内容、附则，其他附件等部分组成。具体包括：
（一）名称。
名称是必备要素，它应置于规章制度的正文首页，一般冠以“中再资源环境股份有限公司”字样，并包含规章制度规范的主要内容和规章制度的分级信息。名称力求简练，使之与其他规章制度相区分。
一级规章制度通常命名为《中再资源环境股份有限公司****制度/办法/方案/工作细则/工作规程/规则……》。监管部门另有规定的，从其规定。
二级规章制度通常命名为：《中再资源环境股份有限公司****办法》。
三级规章制度通常命名为：《中再资源环境股份有限公
司****规定》。
四级规章制度通常命名为：《中再资源环境股份有限公司关于规范/加强/调整****规定/细则/标准的通知》。
五级规章制度通常命名为：《中再资源环境股份有限公司****部门（事业部/委员会/工作组……）关于规范/加强/调整****规定/细则/标准的通知》。
（二）目的。
目的为必备要素，主要表述编写文件的目的或意图。它应置于每项规章制度正文的起始位置。编写目的陈述应使用“为了。。。。。。，特制订本管理规范（或本办法、本规定等）”。
（三）适用范围。
适用范围为必备要素，应置于“目的”之后，适用范围主要描述规章制度适用的公司、部门和人员等。
（四）定义。
定义为可选要素。定义，即关键词语解释，主要说明不常用或在文件中有特别意义的用语。当规章制度中某些关键词语尚未普遍使用，或者可能影响管理规章制度的理解时，宜对这些词语加以解释说明。
（五）职责。
职责为可选要素，主要简述执行规章制度的职责和权限分工。当规章制度中的管理事项需要两个以上部门参与完成，且需要界定他们的职责时，应明确加以说明。必要时，即使规章制度中的事项只需一个部门完成，也可明确其职责。
（六）内容。
内容为必备要素，主要描述相关人员所进行的工作，描述内容包括执行工作的时间、由谁于何时何地以何种方式执行什么工作。内容和方式是规章制度的主体内容，可用一章或若干章予以表述。
（七）附则。
附则为必备要素，它应作为每项规章制度正文的最后一章，在这一章中应明确标明该规章制度的解释部门。当与现行规章制度相冲突时，应表明处理原则。处理原则的陈述可根据需要使用下列表述其中之一项：
--XX 规章制度自本制度（或者办法、规定等）实施之日
起即行废止。
--现行规章制度与本制度（或者办法、规定等）有抵触的，以本管理规范（或者办法、规定等）之规定为准。
--现行规章制度与本制度（或者办法、规定等）之规定不相符的，应参照本制度（或者办法、规定等）予以修改。
（八）附件。
附件为可选要素。附件为规章制度内容中所包含的记录、表单（空白模板），在公司其他规章制度文件中已包含的文件不用再单独列为本规章制度的附件。
上述第一到四项，通常编为规章制度的总则部分。
第十条 结构层次
规章制度结构层次要求统一，具体分为：章、节、条、款、项，内容单一的也可直接以条的方式表达。
章是常见的结构单位，用于内容较多，并且有划分层次
需要的规章制度。在内容上，各章之间既相互独立，也存在一定的逻辑关系，用“第一章”、“第二章”表述，依次类推。
节作为附属性结构单位，只能设置于章下，是否设置节，取决于某章的篇幅长短及其中条文的复杂程度，用第一节、第二节表述，依次类推。
条是组成规章制度规范的基本单位，每一条表示一项完整的规则，用第一条、第二条表述，依次类推。
款是条的组成部分，每一款都是一个独立的内容或是对前一款内容的补充表述。“款”的表现形式为“条”中的自然段，每个自然段为一款，不编序号。
项是次于款的结构单位，是以列举的形式对前段文字的说明，按序数依次连贯排列。“项”可以依附于条，也可以依附于款。
第十一条 规章制度应按照下列编排格式统一编排：
（一）规章制度名称：居中对齐，2 号黑体（不加粗）；
（二）章的标题：居中对齐，3 号黑体（不加粗）；
（三）节的标题：居中对齐，3 号楷体-GB2312（不加
粗）；
（四）条、款、项及具体内容：首行缩进 2 字符对齐，
3 号仿宋-GB2312(不加粗)。其中“第*条”用 3 号楷体-GB2312（不加粗）。
第十二条 对于规章制度编排格式，本办法有规定的依
据本办法执行；本办法没有规定的，依据公司有关公文格式的规定执行。
第五章 规章制度的制定、执行、修订和废止
第一节 规章制度的制定
第十三条 规章制度的制定是指规章制度从起草到正式
生效的过程，具体包括起草、审核、审批、发布生效等步骤。
第十四条 规章制度归口管理部门每年四季度组织各部
门编制第二年度修编计划并报公司总经理办公会审议。
第十五条 规章制度由其内容所涉及专业的主管部门负
责起草。对于涉及两个以上部门主管业务的，由相关部门组成联合起草小组起草，以报送草案的部门为负责部门，其他部门为协同部门。上述主管部门及负责部门称为规章制度制定牵头部门。
第十六条 规章制度制定牵头部门在规章制度制定过程
中应充分听取相关公司、部门和人员的意见，开展必要的内外部调研，包括但不限于以下工作：
（一）调查了解。了解待制定的规章制度所辖事项的现状及存在问题、最新的相关法律法规政策、与其他规章制度的相互联系等；
（二）拟定草案。规章制度的制定应与法律法规、规章的要求相符，力求准确规范、简明扼要、通俗易懂；
（三）征求意见。规章制度牵头制度部门应主动向有关部门征求意见，认真处理各部门的反馈意见。
第十七条 规章制度的审核。规章制度发布前应依次履
行规章制度制定牵头部门内部审核、规章制度主管部门审核、合法性审核、合规性审核程序。
（一）规章制度制定牵头部门审核。审核的主要内容包括：
1.是否符合国家法律法规、监督管理政策要求及公司发展战略、专业工作规划；
2.是否符合公司规章制度体系建设有关要求，责权界定是否符合公司管理体系划分及管理职能要求；
3.涉及其他部门职责的内容，是否与有关部门协商并达成一致意见；
4.是否符合公司规章制度编写规范。
（二）专责审核。规章制度制定牵头部门编写的规章制度草案应经过规章制度归口管理部门专责审核。审核的主要内容包括：
1.规章制度草案与公司现行规章制度是否协调；
2.是否履行了必要的程序；
3.是否符合公司规章制度分级、分类、编写规则、编写格式等。
（三）合法性、合规性专业审核。规章制度草案应经过合法性审核、上市公司规范运作合规性审核。审核的主要内容包括：规章制度内容是否合法、合规、合程序，是否存在法律风险、上市合规风险。
第十八条 规章制度的审批
一级规章制度经股东大会或者董事会或者监事会审议批准后发布实施。
二级、三级规章制度经公司总经理办公会审议批准后发
布实施。
四级规章制度经总经理审批后发布实施。
五级规章制度经部门（事业部）分管领导、委员会负责人、工作组组
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