绿能慧充数字能源技术股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：绿能慧充数字能源技术股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：绿能慧充
股票代码：600212
收购人名称：徐益明
住所：河南省郑州市
通讯地址：河南省郑州市
签署日期：二零二三年九月
收购人声明
一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规和部门规章的有关规定编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露了收购人在绿能慧充数字能源技术股份有限公司拥有权益的股份。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在绿能慧充数字能源技术股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书已获得相关决策机构审议通过，已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、收购人因本次认购上市公司向特定对象发行的新股，将导致其拥有权益的股份超过上市公司已发行股份的 30%，触发要约收购义务。根据《上市公司收购管理办法》第六十三条，经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其与一致行动人在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约的，投资者可以免于发出要约。本次收购符合免于发出要约的情形。
五、本次收购所涉及的向特定对象发行股票事项已经上市公司董事会、股东大会审议通过，并取得中国证券监督管理委员会核准批复。
六、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
七、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
收购人声明 ...... 2
目录 ...... 3
释义 ...... 5
第一节 收购人介绍 ...... 6
一、收购人基本情况 ...... 6
二、收购人最近五年的职业、职务 ...... 6
三、收购人最近五年内受到的处罚和涉及诉讼、仲裁情况 ...... 6
四、收购人所控制的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情况说明 .. 6
五、收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行
股份5%的情况 ...... 6
第二节 收购决定及收购目的 ...... 7
第三节 收购方式 ...... 8
一、本次交易前后收购人拥有权益的股份情况 ...... 8
二、本次收购的基本情况 ...... 8
三、附条件生效的股份认购协议主要内容 ...... 9
（一）合同主体及签订时间 ...... 9
（二）认购股份的主要内容 ...... 9
（三）合同的生效条件 ...... 10
（四）违约责任条款 ...... 11
四、收购人所持上市公司股份的权利限制情况 ...... 11
第四节 资金来源 ...... 12
第五节 免于发出要约的情况 ...... 13
一、免于发出要约的事项或理由 ...... 13
二、本次收购前后上市公司股权结构 ...... 13
第六节 后续计划 ...... 15
一、对上市公司主营业务的调整计划 ...... 15
二、对上市公司或其子公司的资产、业务处置或重组计划 ...... 15
三、对上市公司现任董事会或高级管理人员的变更计划 ...... 15
四、对上市公司章程条款进行修改的计划 ...... 15
五、对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划 ...... 15
六、对上市公司分红政策进行调整的计划 ...... 15
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划 ...... 15
第七节 对上市公司的影响分析 ...... 17
一、本次收购对上市公司独立性的影响 ...... 17
二、收购人及其关联方与上市公司的同业竞争情况 ...... 17
三、收购人及其关联方与上市公司的关联交易情况 ...... 18
（一）报告期内收购人及其关联方与上市公司的关联交易情况 ...... 18
（二）减少和规范关联交易的承诺 ...... 18
第八节 与上市公司之间的重大交易 ...... 20
一、收购人及其董事、监事、高级管理人员与上市公司及其子公司之间的交易情
况 ...... 20
二、收购人及其董事、监事、高级管理人员在本报告书签署日前24个月内与上市
公司董事、监事、高级管理人员进行的合计金额超过人民币5万元以上的交易 20
三、收购人及其董事、监事、高级管理人员在本报告书签署日前24个月内对拟更
换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿或者其他任何类似安排 ... 21
四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排 . 21
第九节 本次收购前六个月内买卖上市交易股份的情况 ...... 22
一、收购人本次收购前六个月内买卖上市交易股份的情况 ...... 22
二、收购人董事、监事、高级管理人员或主要负责人及其直系亲属前六个月内买
卖上市交易股份的情况 ...... 22
第十节 其他重大事项 ...... 23
收购人声明 ...... 24
财务顾问声明 ...... 25
律师声明 ...... 26
备查文件 ...... 27
一、备查文件目录 ...... 27
二、备查地点 ...... 27
附表： ...... 28
收购报告书 ...... 28
释义
在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：
绿能慧充、发行人、上市公司、 指 绿能慧充数字能源技术股份有限公司
公司
深圳景宏 指 深圳景宏益诚实业发展有限公司，发行人控股股东
北海景安 指 北海景安投资有限公司，本次向特定对象发行股票
的认购对象之一
北海景曜 指 北海景曜投资有限公司，本次向特定对象发行股票
的认购对象之一
北海景众 指 北海景众投资有限公司，本次向特定对象发行股票
的认购对象之一
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
股东大会 指 绿能慧充数字能源技术股份有限公司股 东大会
董事会 指 绿能慧充数字能源技术股份有限公司董 事会
监事会 指 绿能慧充数字能源技术股份有限公司监 事会
本次发行、本次非公开发行、 指 绿能慧充数字能源技术股份有限公司2021年向特定
本次向特定对象发行 对象发行股票之行为
收购人本次认购上市公司向特定对象发行的新股，
本次收购 指 导致其拥有权益的股份超过上市公司已发行股份的
30%的行为
收购人 指 徐益明及其一致行动人
《认购协议》 指 《附条件生效的股份认购协议》
《公司章程》 指 绿能慧充数字能源技术股份有限公司《公司章程》
最近三年 指 2020年、2021年、2022年
定价基准日 指 本次发行的董事会决议公告日
本报告书 指 绿能慧充数字能源技术股份有限公司收购报告书
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
本报告书中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，系数据计算时四舍五入造成，敬请广大投资者注意。
第一节 收购人介绍
一、收购人基本情况
姓名 徐益明
性别 男
国籍 中国
通讯地址 河南省郑州市金水区
是否取得其他国家或者地区的居留权 取得香港居留权
二、收购人最近五年的职业、职务
起止日期 公司名称 职务 主营业务 注册地
2016-至今 Lotusland Investment Limited 董事长 投资 香港
2019-至今 湖州市景宏实业投资有限公司 董事长 投资 湖州
2019-至今 深圳景宏益诚实业发展有限公司 董事长 投资 深圳
三、收购人最近五年内受到的处罚和涉及诉讼、仲裁情况
截至本报告书签署日，徐益明最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
四、收购人所控制的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情况说明
公司名称 持
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