河南安彩高科股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：河南安彩高科股份有限公司
股票简称：安彩高科
股票代码：600207
股票上市地点：上海证券交易所
收购人名称：河南投资集团有限公司
住所及通讯地址：郑州市农业路东 41 号投资大厦
二〇二一年九月
收购人声明
本部分所述词语或简称与收购报告书摘要“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、本收购报告书摘要系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》等相关法律、法规和规范性文件的要求编制。
二、依据上述法律法规的规定，本报告书摘要已全面披露收购人在上市公司拥有权益的股份。
截至本报告书摘要签署之日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在上市公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购涉及的非公开发行 A 股股票尚需要获得上市公司股东大会审议通过和中国证监会核准。本次收购将触发要约收购义务，尚待取得安彩高科股东大会同意收购人免于以要约方式增持安彩高科股份。
五、若收购人成功认购上市公司本次非公开发行的 A 股股票且本次非公开发行完成后收购人的持股比例较本次非公开发行之前十二个月内，增持幅度超过2%，则将触发要约收购义务。根据《上市公司收购管理办法》第六十三条规定，经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约的，投资者可以免于发出要约。
六、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要作出任何解释或者说明。
七、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
收购人声明 ...... 2
目录 ...... 3
释义 ...... 5
第一节 收购人介绍 ...... 6
一、收购人基本情况 ...... 6
二、收购人股权控制关系 ...... 6
（一）收购人股权控制关系图...... 6
（二）收购人控股股东、实际控制人的基本情况...... 7
三、收购人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业及主要参股企业
的主营业务情况 ...... 7
（一）收购人控制的核心企业及主要参股企业情况...... 7
（二）收购人控股股东、实际控制人主要控股企业情况...... 9
四、收购人主营业务及最近三年财务状况简要说明......11
五、收购人最近五年内受到的行政处罚、刑事处罚及诉讼、仲裁情况..... 12
六、收购人董事、监事及高级管理人员情况...... 12
七、收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权
益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况...... 13
八、收购人及其控股股东、实际控制人持有银行、信托公司、证券公司、
保险公司等其他金融机构 5%以上股份的情况...... 13
第二节 收购目的及收购决定...... 14
一、收购目的 ...... 14
二、收购人在未来 12 个月内增持或处置计划...... 14
三、本次收购已经履行的程序 ...... 15
四、本次收购尚需履行的程序 ...... 15
第三节 收购方式 ...... 16
一、收购人持有上市公司股份的变化情况...... 16
二、本次收购相关的协议主要内容...... 16
（一）认购价格...... 16
（二）认购数量、金额和方式...... 17
（三）限售期...... 17
（四）协议的生效条件...... 18
（五）支付方式...... 18
（六）滚存未分配利润安排...... 19
（七）违约责任...... 19
（八）协议变更及终止...... 19
三、收购人所持上市公司股份是否存在权利限制的情况...... 19
第四节 免于发出要约的情况...... 20
一、免于发出要约的事项及理由...... 20
二、本次收购前后上市公司股权结构...... 20
第五节 其他重要事项...... 21
第六节 收购人声明 ...... 22
释 义
本收购报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下特定意义：
本报告书摘要、本收购报告书摘要 系 《河南投资集团有限公司现金认购河南安彩高科股份
有限公司非公开发行股票收购报告书摘要》
安彩高科、发行人、上市公司 系 河南安彩高科股份有限公司
河南投资集团/收购人 系 河南投资集团有限公司
本次收购/本次认购 系 河南投资集团有限公司以现金认购安彩高科非公开发
行股票的收购行为
本次非公开发行股票的发行对象为包括河南投资集团
在内的不超过 35 名（含 35 名）符合中国证监会规定条
本次非公开发行、本次发行 系 件的特定对象。其中，河南投资集团拟认购金额为
20,000.00 万元，认购股票数量不超过本次非公开发行
股票数量上限。其余股份由其他发行对象以现金方式认
购
中国证监会、证监会 系 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 系 上海证券交易所
《公司法》 系 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 系 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 系 《上市公司收购管理办法》
《准则第 16 号》 系 《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 16 号
——上市公司收购报告书》
元、万元、亿元 系 人民币元、万元、亿元
第一节 收购人介绍
一、收购人基本情况
公司名称 河南投资集团有限公司
成立日期 1991 年 12 月 18 日
注册地址 郑州市农业路东 41 号投资大厦
企业类型 有限责任公司（国有独资）
注册资本 1,200,000 万元人民币
统一社会信用代码 914100001699542485
法定代表人 刘新勇
经营期限 1991 年 12 月 18 日至 2057 年 11 月 30 日
投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、
经营范围 投资项目分的产品原材料的销售（国家专项规定的除外）；房屋租赁（以
上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。
二、收购人股权控制关系
（一）收购人股权控制关系图
截至本报告书签署之日，河南投资集团是由河南省财政厅履行出资人职责的 国有独资公司，其控股股东、实际控制人均为河南省财政厅，相关控制关系如下：
（二）收购人控股股东、实际控制人的基本情况
截至本报告书摘要签署日，河南省财政厅持有河南投资集团 100%的股权，
其基本情况如下：
名称 河南省财政厅
住所 河南省郑州市金水区经三路北 25 号
负责人 王东伟
统一社会信用代码 11410000005184603J
类型 机关法人
三、收购人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业及主要参股 企业的主营业务情况
（一）收购人控制的核心企业及主要参股企业情况
截至本报告书摘要签署日，除安彩高科以外，收购人控制的主要核心企业及 主要参股企业情况如下：
序号 企业名称 注册资本 持股比 主营业务
（万元） 例（%）
1 河南豫能控股股份有限 115,058.78 64.20 投资管理以电力生产为主
公司 的能源项目
2 濮阳龙丰热电有限责任 6,050.00 100 供电、供热等
公司
3 濮阳豫能发电有限责任 116,050.00 100 承担2X600MW级发电机组
公司 项目建设
4 郑州豫能热电有限公司 108,000.00 100 热电技术研发及发电项目
运营。
5 郑州新力电力有限公司 73,379.00 100 电力、热力及相关产品的生
产与销售
6 郑州热电厂 3,144.00 100 批发、零售：粉煤灰及制品
等；电机变压器修理；
7 大河纸业有限公司 54,882.
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