金宇生物技术股份有限公司2021年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2022 年）》有关规定，金宇生物技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）将 2021 年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准金宇生物技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1317 号）核准，本公司以非公开发行方式向深圳菁英时代资本管理有限公司等 7 家特定对象发行人民币普通股（A 股）
40,322,580 股，发行价为每股人民币 31.00 元，截至 2016 年 9 月 7 日，本公司
共募集资金人民币 1,249,999,980.00 元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发
行 费 用 人 民 币 26,019,529.79 元 后 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,223,980,450.21 元。
上述募集资金净额已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第 116049 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截 至 2020 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 募 集 资 金 累 计 投 入 募 投 项 目
1,229,401,854.85 元，尚未使用的金额为 21,922,938.02 元（其中募集资金 0.00元，专户存储累计利息收入及理财收益扣除手续费后净额 21,922,938.02 元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2021 年度，本公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募投项目 21,992,372.19 元。截至 2021 年 12 月 31 日，
本公司募集资金累计直接投入募投项目 1,251,394,227.04 元。
综上，截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 1,251,394,227.04 元，
尚未使用的金额为 0 元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2022 年）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称管
理办法）。该管理办法于 2013 年 10 月 27 日经本公司董事会第八届第四次会议审
议通过。
鉴于本次非公开发行股票募集资金投资项目中，金宇生物科技产业园区项目一期工程的项目实施主体为本公司全资子公司金宇保灵生物药品有限公司（以下简称“金宇保灵”），为推进上述募集资金投资项目建设，本公司以募集资金净额
人民币 1,223,980,450.21 元向金宇保灵增资。经本公司 2016 年 9 月 23 日召开
的第九届董事会第四次会议审议通过，本公司以货币形式对金宇保灵增资人民币
1,223,980,450.21 元 ， 其 中 人 民 币 2 亿 元 整 计 入 实 收 资 本 ， 人 民 币
1,023,980,450.21 元计入资本公积。本次增资完成后，金宇保灵注册资本变更为人民币 5 亿元，仍为本公司的全资子公司。
根据管理办法并结合项目建设需要，本公司从 2016 年 9 月起，对募集资金
实行专户存储，经本公司 2016 年 9 月 23 日召开的第九届董事会第四次会议审议
通过，金宇保灵在中国建设银行股份有限公司呼和浩特乌兰察布西街支行设立募集资金专项账户，仅用于存储、使用和管理上述募集资金，不得存放非募集资金或用作其他用途。本公司、金宇保灵、东北证券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司呼和浩特乌兰察布西街支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容按照《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》拟定，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。
本公司及金宇保灵严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2022 年）》等文件的要求管理和使用募集资金，对
募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2021 年 12 月 31 日，本
公司均严格按照该《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
账户名称 开户银行 银行账号 账户状态
金宇保灵生物 中国建设银行股份有限公司呼 15050170668800000108 已销户
药品有限公司 和浩特乌兰察布西街支行
公司募集资金专户已于 2021 年 7 月 23 日注销，具体内容详见公司在上海证
券交易所网站披露的《金宇生物技术股份有限公司关于注销募集资金专项账户及理财专户的公告》（公告编号：临 2021-039）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目先期投入及置换情况
为顺利推进募投项目实施，在募集资金到账前，本公司对募集资金投资项目
进行了预先投入。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）2016 年 9 月 23 日出
具的《关于金宇生物技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报
告》（信会师报字[2016]第 116174 号），截至 2016 年 9 月 22 日，本公司预先投
入募集资金投资项目及拟置换的具体情况如下：
投 资 总 额 募集资金拟投 截至 2016 年 9 月 22 置换金额
项目名称 （万元） 资额（万元） 日止以自筹资金预 （万元）
先投入金额（万元）
金宇生物科技
产业园区项目 255,971.00 122,398.05 25,641.65 25,641.65
一期工程
经公司 2016 年 9 月 23 日召开的第九届董事会第四次会议审议通过，本公司
使用募集资金人民币 25,641.65 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。本公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金符合《中国证监会上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金管理办法》等有关法律法规的规定，本次置换不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行。
六、对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2021 年度，本公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，本公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2022 年）》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
八、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
经核查，会计师事务所认为：生物股份公司董事会编制的 2021 专项报告符
合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2022年）》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了生物股份公司 2021 年度募集资金的存放和实际使用情况。
九、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：生物股份 2021 年度募集资金使用与存放已履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及生物股份《募集资金管理办法》等相关规定，对募集资金进行专户存储，并及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、上网披露的公告附件
（一）东北证券股份有限公司关于金宇生物技术股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见；
（二）致同会计师事务所（特殊普通合伙）关于金宇生物技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况鉴证报告。
附件：2021年度募集资金使用情况对照表
特此公告。
金宇生物技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年四年月二十一日
附件：
2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：金宇生物技术股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 1,223,980,450.21 本年度投入募集资金总额 21,992,372.19
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 - 已累计投入募集资金总额 1,251,394,227.04
是否已变更 截至期末累计投入 截至期末投 项目达到预 是 否 项目可行性
承诺投资项目 项目(含部
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