证券代码：600200 证券简称：江苏吴中 公告编号：临2020-052
江苏吴中实业股份有限公司
关于非公开发行募集资金 2020 年上半年
存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，江苏吴中实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将非公开发行募集资金 2020 年上半年存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏吴中实业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2084 号）核准，公司获准非公开发行不超过4,538 万股新股（以下简称“本次发行”）。本次发行实际发行数量为 41,046,070
股，发行对象为 6 名，发行价格为 12.52 元/股，募集资金总额 513,896,796.40
元（含发行费用）。扣除发行费用合计人民币 11,519,544.24 元后，本次募集资
金净额为人民币 502,377,252.16 元，上述募集资金已于 2015 年 9 月 29 日划至
公司指定账户。2015 年 9 月 30 日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并出具《验资报告》（信会师报字[2015]第 115325 号）验证，确认本次募集资金已到账。
2015 年度公司使用募集资金 155,016,482.59 元，2016 年度公司使用募集资
金 95,989,632.36 元，2017 年度公司使用募集资金 57,198,274.13 元，2018 年
度公司使用募集资金 34,233,833.35 元，2019 年度公司使用募集资金
48,861,522.03 元，2020 年 1-6 月公司使用募集资金 15,211,006.17 元， 截至
2020 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 406,510,750.63 元，未使用募集资
金余额为 114,553,031.00 元（含利息收入和扣减手续费）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《公司章程》等相关规定，公司修订了《江苏吴中实业股份有限公司募集资金使
用管理办法》（以下简称“《管理办法》”），并提交公司 2014 年 12 月 15 日召开的
2014 年第二次临时股东大会审议通过。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户。2015 年 10 月 26 日，公司、下属公司、保荐机构、银行签订了“募集资
金专户存储三/四方监管协议”。
经公司第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十一次会议及20I6年度股东大会决议审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原非公开发行的募集资金投资项目“药品自动化立体仓库项目”变更为“江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目”(具体见公司于2017年4月28日及5月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
2017年6月8日，本公司、东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)、中国银行股份有限公司苏州吴中支行、江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2017年6月9日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议及2019年第五次临时股东大会决议审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原非公开发行的募集资金投资项目“国家一类生物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射液研发项目”中部分未使用资金约12,055万元进行变更，变更后的募集资金投向为抗肿瘤1类新药YS001的研发、西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价、利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制(具体见公司于2019年8月23日及9月11日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
2019年9月20日，本公司、东吴证券股份有限公司、中国农业银行股份有限
公司苏州姑苏支行、苏州泽润新药研发有限公司/江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2019年9月21日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
上述募集资金专户存储四方监管协议的内容与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况（含利息收入和扣减手
续费）如下表所示：
账户名称 开户银行 账 户 银行账号 存储余额 备注
类别
中 国 农 业 银 募 集
江苏吴中实业 行 股 份 有 限 资 金 10553301040012703 已注销[注] 划款账户
股份有限公司 公 司 苏 州 南 专户
门支行
江苏吴中医药 中 国 农 业 银 募 集 国家一类生物抗癌
集团有限公司 行 股 份 有 限 资 金 10553301040012760 已注销[注] 新药重组人血管内
苏州中凯生物 公 司 苏 州 南 专户 皮抑素注射液研发
制药厂 门支行 定 期 10553351800000066 0.00 项目
存款
江苏吴中医药 中 国 银 行 股 募 集
集团有限公司 份 有 限 公 司 资 金 475470328000[注] 7,122,850.34 原料药二期项目
苏州制药厂 苏 州 吴 中 支 专户
行
江苏吴中医药 中 国 银 行 股 募 集 原料药（河东）、制
集团有限公司 份 有 限 公 司 资 金 487167582565 已注销[注] 剂（河西）调整改建
苏州制药厂 苏 州 吴 中 支 专户 项目
行
中 国 银 行 股 募 集
江苏吴中医药 份 有 限 公 司 资 金 530067627287 已注销[注] 药品自动化立体仓
销售有限公司 苏 州 吴 中 支 专户 库项目
行
招 商 银 行 股 募 集
江苏吴中医药 份 有 限 公 司 资 金 512902474610829 已注销[注] 医药营销网络建设
医药集团公司 苏 州 吴 中 支 专户 项目
行
江苏吴中医药 中 国 工 商 银 募 集 1102026219000744978 0.00 医药研发中心项目
集团有限公司 行 股 份 有 限 资 金
公 司 苏 州 吴 专户
中支行
交 通 银 行 股 募 集
江苏吴中医药 份 有 限 公 司 资 金 325325400018800007690 已注销[注] 补充医药业务营运
集团有限公司 苏 州 吴 中 支 专户 资金
行
中 国 农 业 银 募 集
苏州泽润新药 行 股 份 有 限 资 金 10553301040017652[注] 18,413,245.65 抗肿瘤 1 类新药
研发有限公司 公 司 苏 州 南 专户 YS001 的研发项目
门支行 理 财 10,000,000.00
产品
中 国 农 业 银 募 集
江苏吴中医药 行 股 份 有 限 资 金 10553301040017694[注] 21,992,457.72 西洛他唑等上市化
集团有限公司 公 司 苏 州 南 专户 学仿制药的一致性
苏州制药厂 门支行 理 财 15,000,000.00 评价项目
产品
中 国 农 业 银 募 集
江苏吴中医药 行 股 份 有 限 资 金 10553301040017678[注] 27,024,477.29 利奈唑胺与沃诺拉
集团有限公司 公 司 苏 州 南 专户 赞的仿制项目
苏州制药厂 门支行 理财 15,000,000.00
产品
合 计 114,553,031.00
[注]：2017 年 6 月 8 日，江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在中国银行股份有
限公司苏州吴中支行开设募集资金专项账户，账号为 475470328000，专户中的募集资金以
活期存款的形式存在。该专户仅用于江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目
募集资金的存储和使用。2019 年 9 月 4 日，苏州泽润新药研发有限公司在中国农业银行
股份有限公司苏州南门支行开设募集资金专项账户，账号为
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