证券代码：600200 证券简称：江苏吴中 公告编号：临 2020-010
江苏吴中实业股份有限公司关于非公开发行
募集资金 2019 年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的要求，现将江苏吴中实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）非公开发行募集资金 2019 年度存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏吴中实业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]2084号)核准，江苏吴中实业股份有限公司获准非公开发行不超过4,538万股新股(以下简称“本次发行”)。本次发行实际发行数量为41,046,070股，发行对象为6名，发行价格为12.52元/股，募集资
金 总 额 513,896,796.40 元 ( 含 发 行 费 用 ) 。 扣 除 发 行 费 用 合 计 人 民 币
11,519,544.24元后，本次募集资金净额为人民币502,377,252.16元，上述募集资金已于2015年9月29日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2015年9月30日出具了《验资报告》(信会师报字[2015]第115325号)验证。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
2015 年度公司使用募集资金 155,016,482.59 元，2016 年度公司使用募集资
金 95,989,632.36 元，2017 年度公司使用募集资金 57,198,274.13 元，2018 年
度公司使用募集资金 34,233,833.35 元，本年度使用募集资金 48,861,522.03万元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费加已
购买未到期理财产品的净额)余额为 128,925,973.01 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2019年修订)》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《江苏吴中实业股份有限公司募集资金使用管理办法（2014年修订）》(以下简称《管理办法》)，并提交公司2014年12月15日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同下属公司、保荐机构东吴证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行、中国银行股份有限公司苏州吴中支行、中国工商银行股份有限公司苏州吴中支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
经公司第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十一次会议及20I6年度股东大会决议审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原非公开发行的募集资金投资项目“药品自动化立体仓库项目”变更为“江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目”(具体见公司于2017年4月28日及5月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
2017年6月8日，本公司、东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)、中国银行股份有限公司苏州吴中支行、江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2017年6月9日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议及2019年第五次临时股东大会决议审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原非公开发行的募集资金投资项目“国家一类生
物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射液研发项目”中部分未使用资金约12,055万元进行变更，变更后的募集资金投向为抗肿瘤1类新药YS001的研发、西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价、利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制(具体见公司于2019年8月23日及9月11日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
2019年9月20日，本公司、东吴证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行、苏州泽润新药研发有限公司/江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2019年9月21日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
上述募集资金专户存储四方监管协议的内容与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司有 11 个募集资金专户、1 个定期存款账
户，募集资金存储情况如下(单位：人民币元)：
账户名称 开户银行 账户 银行账号 存储余额 备注
类别
中 国 农 业
江苏吴中实 银 行 股 份 募 集
业股份有限 有 限 公 司 资 金 10553301040012703 已注销[注] 划款账户
公司 苏 州 南 门 专户
支行
江苏吴中医 中 国 农 业 募 集
药集团有限 银 行 股 份 资 金 10553301040012760 已注销[注] 国家一类生物抗
公司苏州中 有 限 公 司 专户 癌新药重组人血
凯生物制药 苏 州 南 门 定 期 管内皮抑素注射
厂 支行 存款 10553351800000066 0.00 液研发项目
江苏吴中医 中 国 银 行 募 集
药集团有限 股 份 有 限 资 金 475470328000[注] 14,212,719.91 原料药二期项目
公司苏州制 公 司 苏 州 专户
药厂 吴中支行
江苏吴中医 中 国 银 行 募 集 原料药（河东）、
药集团有限 股 份 有 限 资 金 487167582565 已注销[注] 制剂（河西）调
公司苏州制 公 司 苏 州 专户 整改建项目
药厂 吴中支行
江苏吴中医 中 国 银 行 募 集
药销售有限 股 份 有 限 资 金 530067627287 已注销[注] 药品自动化立体
公司 公 司 苏 州 专户 仓库项目
吴中支行
江苏吴中医 招 商 银 行 募 集
药医药集团 股 份 有 限 资 金 512902474610829 已注销[注] 医药营销网络建
公司 公 司 苏 州 专户 设项目
吴中支行
中 国 工 商
江苏吴中医 银 行 股 份 募 集 医药研发中心项
药集团有限 有 限 公 司 资 金 1102026219000744978 0.00 目
公司 苏 州 吴 中 专户
支行
江苏吴中医 交 通 银 行 募 集
药集团有限 股 份 有 限 资 金 325325400018800007690 已注销[注] 补充医药业务营
公司 公 司 苏 州 专户 运资金
吴中支行
中 国 农 业 募 集
苏州泽润新 银 行 股 份 资 金 10553301040017652[注] 20,812,836.07 抗肿瘤 1 类新
药研发有限 有 限 公 司 专户 药 YS001 的 研
公司 苏 州 南 门 理 财 10,000,000.00 发项目
支行 产品
江苏吴中医 中 国 农 业 募 集
药集团有限 银 行 股 份 资 金 10553301040017694[注] 26,017,741.11 西洛他唑等上市
公司苏州制 有 限 公 司 专户 化学仿制药的一
药厂 苏 州 南 门 理 财 15,000,000.00 致性评价项目
支行 产品
江苏吴中医 中 国 农 业 募 集
药集团有限 银 行 股 份 资 金 10553301040017678[注] 27,882,675.92 利奈唑胺与沃诺
公司苏州制 有 限 公 司 专户 拉赞的仿制项目
药厂 苏 州 南 门 理财 15,000,000.00
支行 产品
合 计 128,925,973.01
[注]：2017 年 6 月 8 日，江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在中国银行股份有限公
司苏州吴中支行开设募集资金专项账户，账号为 475470328000，专户中的募集资金以活期
存款的形式存在。该专户仅用于江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目募集
资金的存储和使用。2019 年 9 月 4 日，苏州泽润新药研发有限公司在中国农业银行股份有
限公司苏州南门支行开设募集资金专项账户，账号为 10553301040017652，专户
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